2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題：證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系

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證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式，考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，證券考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考后官方不公布真題。以下內(nèi)容為證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系歷年真題，僅供參考。

1.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》屬于()層級(jí)的規(guī)定。[2016年10月真題]

A.行政法規(guī)

B.法律

C.自律管理規(guī)則

D.部門規(guī)章

2.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于()層級(jí)的規(guī)定。[2016年3月真題]

A.行政法規(guī)

B.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

C.法律

D.部門規(guī)章

3.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()。[2017年2月真題]

A.法律

B.部門規(guī)章

C.自律管理規(guī)則

D.行政法規(guī)

4.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，正確的是()。[2014年3月真題]

A.《證券法》屬于行政法規(guī)

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門規(guī)章

C.《證券投資基金法》屬于法律

D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于自律性規(guī)則

5.下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是()。[2013年12月真題]

A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

B.對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理

C.對(duì)上市公司進(jìn)行管理

D.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

6.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是()。[2013年12月真題]

A.證券市場(chǎng)法律、法規(guī)體系包括自律性規(guī)則

B.行政法規(guī)由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定

C.法律由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定

D.部門規(guī)章由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定

7.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是()。[2013年3月真題]

A.共分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及自律性規(guī)則四個(gè)層次

B.證券交易所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則

C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門法規(guī)

D.現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》、《刑法》

目前2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間因疫情原因已推遲，為了方便廣大考生及時(shí)了解后續(xù)報(bào)名時(shí)間，請(qǐng)考生及時(shí)訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)獲取，官網(wǎng)確定2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間后我們會(huì)及時(shí)通知考生。目前考生還是安心備考。

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