2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(12月28日)
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試題部分——選擇題
1.下列屬于基金托管人的主要職責的有()。
Ⅰ.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
Ⅱ.安全保管基金的全部資產(chǎn)
Ⅲ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶,確;鹭敭a(chǎn)的完整與獨立
Ⅳ.辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.下列機構中,中國證監(jiān)會有權對其進行現(xiàn)場檢查的有()。
Ⅰ.證券發(fā)行人
Ⅱ.上市公司
Ⅲ.證券公司
Ⅳ.證券投資基金管理公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3.以下屬于上海清算所托管的債券的結算方式的是()。
Ⅰ.全額雙邊清算
Ⅱ.中央對手方結算
Ⅲ.見券付款
Ⅳ.純券過戶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
4.根據(jù)我國法律法規(guī)的要求,基金托管人是在證券投資基金運作中承擔()等相應職責的當事人。
Ⅰ.資產(chǎn)保管
Ⅱ.交易監(jiān)督
Ⅲ.信息披露
Ⅳ.資金清算與會計核算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5.金融期貨按照其基礎工具來劃分,主要有()。
Ⅰ.存托憑證
Ⅱ.外匯期貨
Ⅲ.利率期貨
Ⅳ.股權類期貨
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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答案解析部分
1.答案:D
解析:我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人應當履行下列職責:(1)安全保管基金財產(chǎn);(2)按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶,確;鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;(4)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;(5)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;(11)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
2.答案:B
解析:中國證監(jiān)會有權對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查。
3.答案:D
解析:主要的結算方式包括純券過戶、見券付款、見款付券、券款對付四種。
4.答案:A
解析:基金托管人又稱基金保管人,是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。
5.答案:B
解析:按基礎工具劃分,金融期貨主要有3種類型:外匯期貨、利率期貨、股權類期貨。
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