2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（12月18日）

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試題部分——選擇題

1.無限售條件股份包括()。

Ⅰ.境內(nèi)上市外資股

Ⅱ.國(guó)家持股

Ⅲ.境外上市外資股

Ⅳ.國(guó)有法人持股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)有()。

Ⅰ.基金規(guī)模迅速增長(zhǎng)

Ⅱ.開放式基金后來居上

Ⅲ.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化

Ⅳ.中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.基金招募說明書說明了基金的()。

Ⅰ.投資目標(biāo)

Ⅱ.銷售渠道

Ⅲ.申購(gòu)和贖回方式

Ⅳ.收益分配方式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.證券交易所會(huì)員享有的權(quán)利有()。

Ⅰ.選舉權(quán)和被選舉權(quán)

Ⅱ.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

Ⅲ.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)

Ⅳ.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.關(guān)于委托申報(bào)方式，下列說法正確的是()。

Ⅰ.申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

Ⅱ.在第一種情況中，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按價(jià)格高低順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場(chǎng)內(nèi)交易員

Ⅲ.客戶自行輸入委托指令是目前主要的申報(bào)方式

Ⅳ.境外客戶若要買賣，可通過境內(nèi)、境外證券代理商進(jìn)行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體包括：人民幣普通股，境內(nèi)上市外資股，境外上市外資股。

2.答案：D

解析：證券投資基金業(yè)進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長(zhǎng)，市場(chǎng)地位日趨重要，呈現(xiàn)出下列特點(diǎn)：①基金規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式。②基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化。③中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開放的步伐加快。

3.答案：D

解析：基金招募說明書在初次發(fā)行后稱為公開說明書。該說明書旨在充分披露可能對(duì)投資人做出投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息。包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購(gòu)和贖回的方式及價(jià)格、費(fèi)用種類及比率、基金的投資目標(biāo)、基金的會(huì)計(jì)核算原則、收益分配方式等。

4.答案：C

解析：列席證券交易所會(huì)員大會(huì)是證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利。

5.答案：C

解析：在第一種情況中，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按“受托先后順序”而非“價(jià)格高低”順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場(chǎng)內(nèi)交易員。

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