2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月18日）

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試題部分——選擇題

1.控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

2.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在(　　)進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.證券公司

3.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按(　　)寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

4.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是(　　)。

A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進行違法活動的

C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

5.證券公司辦理(　　)，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務

B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務

C.證券自營業(yè)務

D.證券經(jīng)紀業(yè)務

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答案解析部分

1.答案：C

解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

2.答案：B

解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

3.答案：B

解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

4.答案：A

解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

5.答案：A

解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

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