2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月12日）

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試題部分——選擇題

1.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

A.10

B.50

C.100

D.200

2.在中國，(　　)是依據國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

3.證券登記結算公司的職能不包括(　　)。

A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

B.證券持有人名冊登記及權益登記

C.對證券交易活動進行管理

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

4.下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，錯誤的是(　　)。

A.侵害的客體是復雜客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀方面必須出于故意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

5.下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是(　　)。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國家金融管理秩序

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答案解析部分

1.答案：C

解析：證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

2.答案：B

解析：在中國，證券交易所是依據國家有關法律，經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。

3.答案：C

解析：證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券確存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。

4.答案：D

解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益；主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

5.答案：B

解析：非法集資類犯罪的構成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。

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