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2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(12月11日)

更新時間:2019-12-12 09:43:34 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽24收藏4

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摘要 2020年證券從業(yè)資格全面啟動。為幫助大家順利備考,環(huán)球網(wǎng)校為大家發(fā)布“2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(12月11日)”,希望對大家有所幫助。更多2020年證券從業(yè)資格考試相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

編輯推薦:2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,應(yīng)該對其()。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入

Ⅲ.暫;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅳ.并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案

參考答案:D
參考解析:本題考查期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。

2.客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶,應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有的行為有()。

Ⅰ.非因客戶本身的債務(wù),對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行

Ⅱ.除法定情形外,動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金

Ⅲ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保

Ⅳ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保,強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案

參考答案:D
參考解析:本題考查關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定。客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶,應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為:(1)非因客戶本身的債務(wù),對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。(2)除法定情形外,動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金。(3)以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保,強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

3.有下列()情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實際控制人。

Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

Ⅱ.凈資產(chǎn)低于實收資本的40%,或者或有負債達到凈資產(chǎn)的40%

Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

Ⅳ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案

參考答案:C
參考解析:本題考查關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人:(1)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)要求。

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2020年證券從業(yè)資格考試計劃已公布,但第一次證券從業(yè)資格報名時間暫未得知,請準(zhǔn)備參加考試的考生盡快訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒,屆時我們會通知考生2020年第一次證券從業(yè)資格考試的報名時間,請及時預(yù)約。

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