2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（11月28日）

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試題部分——單選題

1.證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理()。

Ⅰ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅱ.特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅲ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅳ.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法，正確的是()。

Ⅰ.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格

Ⅱ.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格

Ⅲ.我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

Ⅳ.我國(guó)的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

3.QFII可以是批準(zhǔn)的中國(guó)境外()以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

Ⅰ.基金管理機(jī)構(gòu)

Ⅱ.保險(xiǎn)公司

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.商業(yè)銀行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的敘述中，正確的是()。

Ⅰ.發(fā)債主體和償債主體不同

Ⅱ.發(fā)行目的不同

Ⅲ.交割方式不同

Ⅳ.所換股份的來(lái)源相同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.非公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所有()。

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

Ⅲ.區(qū)域股權(quán)交易中心

Ⅳ.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

2.答案：B

解析：轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格。可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次?？赊D(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

3.答案：B

解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、商業(yè)銀行以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

4.答案：D

解析：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別包括：①發(fā)債主體和償債主體不同；②適用的法規(guī)不同；③發(fā)行目的不同；④所換股份的來(lái)源不同；⑤股權(quán)稀釋效應(yīng)不同；⑥交割方式不同；⑦條款設(shè)置不同。

5.答案：C

解析：非公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓。

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