2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（11月29日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.證券發(fā)行人不能提供虛假信息，必須保證所出文件的()。

A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、效益性

B.及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性

C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

D.及時(shí)性、真實(shí)性、效益性

2.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()億元。

A.10

B.20

C.50

D.60

3.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括()。

A.融券專用證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

4.對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用()。

A.拍賣

B.約定競價(jià)

C.分散交易

D.公開的集中競價(jià)交易

5.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為()

A.協(xié)助開戶

B.代理客戶從事期貨交易

C.為客戶提供期貨資訊

D.了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力

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答案解析部分

1.答案：C

解析：《中華人民共和國證券法》第十三條規(guī)定了證券發(fā)行人不能提供虛假信息的義務(wù)，發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門提交的證券發(fā)行申請文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

2.答案：D

解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

3.答案：D

解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

4.答案：D

解析：對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

5.答案：B

解析：證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

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