2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（11月15日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

2.公司成立后股東抽逃出資的，()承擔(dān)清償責(zé)任。

A.以其出資額為限

B.以其全部資產(chǎn)

C.以其凈資產(chǎn)為限

D.在抽逃范圍內(nèi)

3.違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以()罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

4.承銷協(xié)議的主要內(nèi)容不包括下列哪項(xiàng)()。

A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

C.代銷、包銷的期限及起止日期

D.當(dāng)事人的背景信息

5.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

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答案解析部分

1.答案：D

解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

2.答案：D

解析：公司成立后股東抽逃出資的，在公司不能清償債務(wù)的情形下，抽逃出資的股東原則上一人做事一人擔(dān)，僅在其抽逃資本的范圍內(nèi)承擔(dān)清償責(zé)任。因?yàn)槌樘映鲑Y一般由控制股東利用控制地位實(shí)施，具有極大的隱蔽性，其他股東一般無過錯(cuò)。

3.答案：B

解析：違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10萬元以上30萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款。

4.答案：D

解析：證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項(xiàng)：1.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。2.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。3.代銷、包銷的期限及起止日期。4.代銷、包銷的付款方式及日期。5.代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式。6.違約責(zé)任。7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

5.答案：B

解析：收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

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