2019年證券考試行業(yè)動態(tài)：深交所推進(jìn)科技監(jiān)管 提升一線監(jiān)管能力

日前，深交所副總經(jīng)理李鳴鐘在“2019中國上市公司論壇”上表示，從資本市場和交易所的發(fā)展歷程來看，交易所的發(fā)展與科技創(chuàng)新始終休戚與共。交易所不僅要積極擁抱和服務(wù)科技創(chuàng)新，促進(jìn)科技與資本融合，推動科技進(jìn)步，更要積極借助科技創(chuàng)新實現(xiàn)自我變革。下一步，深交所將持續(xù)做好人工監(jiān)管與科技監(jiān)管的深度融合，不斷提升一線監(jiān)管能力。

企業(yè)畫像提示過萬條年報異常點

“近年來，深交所密切關(guān)注大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)發(fā)展趨勢，高度重視監(jiān)管智能化建設(shè)，牢牢抓住金融科技創(chuàng)新帶來的發(fā)展機遇，積極運用科技手段助力一線監(jiān)管，陸續(xù)開發(fā)了覆蓋公司監(jiān)管、交易監(jiān)管和風(fēng)險監(jiān)測等各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的智能應(yīng)用平臺，推動監(jiān)管經(jīng)驗與智能科技的深度融合，構(gòu)建人力與科技融合的監(jiān)管新模式。”李鳴鐘表示。

其中，企業(yè)畫像是以深交所多年累積的公司監(jiān)管數(shù)據(jù)資料為基礎(chǔ)，通過自然語言處理、數(shù)據(jù)挖掘、機器學(xué)習(xí)等技術(shù)對數(shù)據(jù)進(jìn)行自動運算、分類，形成風(fēng)險提示標(biāo)簽體系，幫助一線監(jiān)管人員快速把握公司特征和風(fēng)險的智能化監(jiān)管輔助系統(tǒng)，以增強線索發(fā)現(xiàn)、分析預(yù)警能力。企業(yè)畫像項目于2016年底啟動開發(fā)，目前一期、二期項目已陸續(xù)上線，已應(yīng)用于上市公司日常監(jiān)管、年報審查、重組審查，是深交所在科技監(jiān)管方面推出的重要成果，也為后續(xù)的投資者畫像、市場畫像、機構(gòu)畫像等科技監(jiān)管項目提供了經(jīng)驗。

在審查輔助方面，利用機器學(xué)習(xí)技術(shù)，對交易所近年來發(fā)出的數(shù)千封年報與重組問詢函進(jìn)行分析，對2萬條具體問題進(jìn)行分類匯總，初步實現(xiàn)年度報告和重組方案的自動審查。企業(yè)畫像對深市2000多份2018年年報進(jìn)行自動審查，合計提示了14,000條異常關(guān)注點，平均每家公司約為7條，大大提高了年報審核效率和審核質(zhì)量。

目前，企業(yè)畫像三期項目正在開發(fā)中，深交所將重點開發(fā)財務(wù)舞弊識別、上市公司風(fēng)險評估、違規(guī)處分智能輔助、輿情智能監(jiān)測分析等功能，進(jìn)一步提升監(jiān)管智能化。

推進(jìn)人工監(jiān)管與科技監(jiān)管深度融合

“科技監(jiān)管并不能完全取代一線監(jiān)管，科技監(jiān)管需要隨著市場發(fā)展、規(guī)則變化、監(jiān)管實踐不斷迭代升級。下一步，深交所將持續(xù)做好人工監(jiān)管與科技監(jiān)管的深度融合，不斷提升一線監(jiān)管能力。”李鳴鐘表示。

一是加強基礎(chǔ)制度建設(shè)。系統(tǒng)開展自律監(jiān)管規(guī)則體系適應(yīng)性評估和修訂工作，重點解決市場規(guī)范發(fā)展亟須的制度供給問題，健全上市公司監(jiān)管及信息披露規(guī)則體系。目前，深交所已成立專項工作小組進(jìn)行自律規(guī)則梳理，全面推進(jìn)規(guī)范運作指引修訂、行業(yè)信息披露指引體系優(yōu)化、備忘錄梳理等各項工作。二是加大重點領(lǐng)域風(fēng)險防控。三是推進(jìn)全鏈條監(jiān)管。四是切實履行退市工作主體責(zé)任。

李鳴鐘表示，深交所將緊緊圍繞提高上市公司質(zhì)量的核心目標(biāo)，持續(xù)推進(jìn)科技監(jiān)管提升一線監(jiān)管能力，以信息披露和公司治理為監(jiān)管重點，引導(dǎo)上市公司敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏投資者，給投資者一個真實、透明、合規(guī)的上市公司，努力打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

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