證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決查處證券投資咨詢機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為

近期，針對(duì)部分證券投資咨詢機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱咨詢機(jī)構(gòu))發(fā)生的不當(dāng)營(yíng)銷和違規(guī)經(jīng)營(yíng)問題，證監(jiān)會(huì)加大執(zhí)法檢查力度，整肅行業(yè)紀(jì)律，集中查處了一批個(gè)案。2018年，對(duì)58家咨詢機(jī)構(gòu)或其分支機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，其中對(duì)35家采取責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施。對(duì)依法應(yīng)予以行政處罰的，已實(shí)施行政處罰或啟動(dòng)立案稽查程序。

下一步，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同行業(yè)協(xié)會(huì)，繼續(xù)保持高壓監(jiān)管態(tài)勢(shì)，加大檢查執(zhí)法和自律管理的力度，對(duì)存在違法違規(guī)行為的咨詢機(jī)構(gòu)，綜合運(yùn)用行政監(jiān)管措施、行政處罰以及紀(jì)律處分等手段，從嚴(yán)查處和追究有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷業(yè)務(wù)許可;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益;不得對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳;不得承諾投資收益;不得與投資者約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備從業(yè)資格。

證監(jiān)會(huì)提醒廣大投資者注意，在接受證券投資咨詢服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)核實(shí)服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員是否持有合法資格及是否存在被限制業(yè)務(wù)情況。具體信息可在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站“監(jiān)管信息公開目錄”和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢，其中已被證監(jiān)會(huì)采取暫停新增客戶行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)或被協(xié)會(huì)采取暫停執(zhí)業(yè)紀(jì)律處分的人員已經(jīng)明確列示。投資者在接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)咨詢機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為的，可以撥打相關(guān)熱線電話進(jìn)行投訴舉報(bào)。

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