證劵從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》組合型選擇題練習(xí)五

組合型選擇題

1.上市公司全體(　　)應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

Ⅰ.董事

Ⅱ.核心技術(shù)人員

Ⅲ.監(jiān)事

Ⅳ.高級管理人員

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.境內(nèi)上市外資股的投資主體為(　　)。

Ⅰ.外國的自然人、法人和其他組織

Ⅱ.定居在國外的中國公民

Ⅲ.中國港、澳、臺地區(qū)的自然人

Ⅳ.擁有外匯的境內(nèi)居民

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

3.新股發(fā)行中，董事會應(yīng)當(dāng)就(　　)作出決議。并提請股東大會批準(zhǔn)。

Ⅰ.新股發(fā)行的方案

Ⅱ.本次募集資金使用的可行性報告

Ⅲ.前次募集資金使用的報告

Ⅳ.其他必須明確的事項

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)(　　)。

Ⅰ.凈資本為人民幣4000萬元

Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅣ

5.下列表述中，正確的有(　　)。

Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機構(gòu)可以是2家

Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構(gòu)是同一證券公司

Ⅳ.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構(gòu)承擔(dān)

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

6.個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

Ⅰ.具有2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

Ⅱ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

Ⅲ.誠實守信.品行良好.無不良誠信記錄.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

Ⅳ.最近2年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

7.下列關(guān)于股份有限公司股東大會決議的論述中，正確的有(　　)。

Ⅰ.股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外

Ⅱ.公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)

Ⅲ.股東大會決議分為普通決議和特別決議

Ⅳ.上市公司股東大會決議經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)后方生效

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有(　　)。

Ⅰ.在招股說明書及其摘要披露前.任何當(dāng)事人不得披露與招股說明書及其摘要有關(guān)的信息

Ⅱ.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求

Ⅲ.保薦人(主承銷商)應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書.并對招股說明書的內(nèi)容進行核查，確認(rèn)招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

Ⅳ.招股說明書的有效期為6個月.自中國證監(jiān)會下發(fā)核準(zhǔn)通知之日起計算

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.Ⅰ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿的第一部分為保薦機構(gòu)盡職調(diào)查文件，其中包括(　　)。

Ⅰ.發(fā)行人基本情況調(diào)查

Ⅱ.訪談提綱記錄

Ⅲ.上市申請文件及證券登記公司文件

Ⅳ.同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

10.下列關(guān)于在深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的選項中，正確的有(　　)。

Ⅰ.T日投資者申購

Ⅱ.T+1日組織搖號抽簽。公布中簽結(jié)果

Ⅲ.T+2日資金凍結(jié)、驗資及配號

Ⅳ.T+3日資金解凍

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】C。解析：上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

2.【答案】A。解析：境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國中國香港、中國澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;擁有外匯的境內(nèi)居民;中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他投資人。

3.【答案】D。解析：上市公司董事會依法就下列事項作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準(zhǔn)。

4.【答案】A。解析：Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度。風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。

5.【答案】B。解析：同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)。證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任。證券發(fā)行由2家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。所有擔(dān)任主承銷商的承銷商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。

6.【答案】C。解析：個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有：具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過項目協(xié)辦人：參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

7.【答案】A。解析：股東(包括股東代理人)出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。股東大會決議分為普通決議和特別決議。股東大會作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會會議的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過。

8.【答案】B。解析：Ⅳ招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書最后1次簽署之日起計算。

9.【答案】C。解析：Ⅱ和Ⅲ內(nèi)容分別屬于工作底稿的第二部分和第三部分。

10.【答案】D。

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