證劵從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》單選題練習(xí)五

選擇題

1.招股說(shuō)明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用(　　)的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡(jiǎn)潔。

A.相互例證

B.縮略簡(jiǎn)寫

C.相互引證

D.設(shè)置代碼

2.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。

A.重大遺漏

B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

C.虛假記載

D.誤導(dǎo)性陳述

3.股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

4.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與(　　)之間建立索引關(guān)系。

A.盡職調(diào)查報(bào)告

B.發(fā)行保薦書

C.發(fā)行保薦工作報(bào)告

D.工作底稿

5.在我國(guó)，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是(　　)。

A.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

B.保護(hù)投資者利益

C.保證市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正

D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

6.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置.下列說(shuō)法正確的是(　　)。

A.股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以照常受理設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)

B.出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機(jī)構(gòu).中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)

C.持有基金公司股權(quán)未滿1年的股東.不得將所持股份出讓

D.其他三項(xiàng)說(shuō)法都不對(duì)

7.下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

B.不具有法人資格

C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D.承擔(dān)法律后果

8.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。

A.1/4

B.1/2

C.1/3

D.2/3

9.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

A.中國(guó)人民銀行

B.當(dāng)?shù)卣?/p>

C.財(cái)政部

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

10.下列關(guān)于母公司與子公司法律關(guān)系的判斷中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.一個(gè)公司只有擁有另一個(gè)公司50%以上的股份時(shí).才具有母子公司關(guān)系

B.兩公司問(wèn)是否具有母子公司關(guān)系.應(yīng)以母公司對(duì)子公司是否有實(shí)際控制能力為標(biāo)準(zhǔn)

C.母公司和子公司是兩個(gè)完全獨(dú)立的法人

D.母公司如果濫用控制權(quán)損害了子公司少數(shù)股東和債權(quán)人利益的.會(huì)導(dǎo)致子公司人格被否認(rèn).母公司對(duì)子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

選擇題參考答案及解析

1.【答案】C。解析：在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法.對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理。以避免重復(fù)，保持文字簡(jiǎn)潔。

2.【答案】C。解析：虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。

3.【答案】C。解析：普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。股東大會(huì)作出特別決議.應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

4.【答案】D。解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。

5.【答案】B。解析：我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：(1)保護(hù)投資者利益，這是基金監(jiān)管的首要目標(biāo);(2)保證市場(chǎng)的公平、效率和透明;(3)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);(4)推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

6.【答案】C。解析：股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)：出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu).中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)。

7.【答案】D。解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。

8.【答案】D。解析：提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

9.【答案】D。解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。

10.【答案】A。解析：母公司與子公司一般是由持股關(guān)系形成的。此外，公司之間還可能由于其他原因形成控制與依附關(guān)系.成為控制公司與附屬公司。

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