證劵從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬測(cè)試題(51-60)

組合型選擇題

51、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別(　　)，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。

Ⅰ.支付清算費(fèi)用

Ⅱ.職工的工資

Ⅲ.社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用

Ⅳ.法定補(bǔ)償金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D。參考解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。

52、中央銀行是政府的銀行，其具體職能體現(xiàn)如下(　　)。

Ⅰ.代理國(guó)庫(kù)

Ⅱ.管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)際儲(chǔ)備

Ⅲ.制定和執(zhí)行貨幣政策

Ⅳ.實(shí)施金融監(jiān)管

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：中央銀行是政府的銀行，是指中央銀行作為政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理的一個(gè)部門，由政府授權(quán)對(duì)金融業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控，代表政府參與國(guó)際金融事務(wù)，并為政府提供融資、國(guó)庫(kù)收支等服務(wù)。其具體職能體現(xiàn)如下：(1)代理國(guó)庫(kù)。中央銀行收受國(guó)庫(kù)存款，代理國(guó)庫(kù)辦理各種收付和清算業(yè)務(wù)，因而成為國(guó)家的總出納。(2)代理發(fā)行政府債券。政府為了彌補(bǔ)赤字或暫時(shí)性收支不平衡，經(jīng)常需要發(fā)行債券，而中央銀行通常代理政府債券的發(fā)行以及還本付息等事項(xiàng)。(3)向政府融通資金，提供特定信貸支持。在法律許可的情況下中央銀行通過采取直接向政府提供短期貸款或購(gòu)買政府債券等方式，以解決政府的臨時(shí)性資金需要。(4)管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)際儲(chǔ)備。一國(guó)或地區(qū)會(huì)有外匯、黃金、特別提款權(quán)等國(guó)際儲(chǔ)備，一般都由中央銀行持有并進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。(5)代表政府參加國(guó)際金融組織和各種國(guó)際金融活動(dòng)，進(jìn)行政府問的金融事務(wù)往來，與外國(guó)中央銀行進(jìn)行交往，代表政府簽訂國(guó)際金融協(xié)定等。(6)制定和執(zhí)行貨幣政策。中央銀行作為政府的銀行，不以營(yíng)利為目的，不受某個(gè)經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)的控制，而是一切從國(guó)家利益出發(fā)，獨(dú)立地制定和執(zhí)行貨幣政策，調(diào)控社會(huì)信用總量，指導(dǎo)、管理、檢查、監(jiān)督各金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)活動(dòng)，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)服務(wù)。(7)實(shí)施金融監(jiān)管，維護(hù)金融穩(wěn)定。政府一般賦予中央銀行監(jiān)督管理金融業(yè)的職責(zé)，監(jiān)管內(nèi)容包括制定并監(jiān)督執(zhí)行有關(guān)金融制度、法規(guī)和業(yè)務(wù)活動(dòng)準(zhǔn)則等，管理金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立和撤并，監(jiān)督管理金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)，管理、規(guī)范金融市場(chǎng)等。(8)提供經(jīng)濟(jì)信息服務(wù)。中央銀行作為一國(guó)金融活動(dòng)的中心，能夠及時(shí)掌握經(jīng)濟(jì)金融活動(dòng)的基本信息，有義務(wù)為政府及社會(huì)公眾提供或發(fā)布經(jīng)濟(jì)金融信息。

53、每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告(　　)等信息。

Ⅰ.證券名稱

Ⅱ.成交價(jià)

Ⅲ.成交量

Ⅳ.買賣雙所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱方

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告證券名稱、成交價(jià)、成交量及買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱等信息。

54、基本面分析認(rèn)為影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素為(　　)等三方面因素。

Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策

Ⅱ.企業(yè)所處行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r

Ⅲ.企業(yè)的前景

Ⅳ.企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：基本面分析認(rèn)為影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素為宏觀經(jīng)濟(jì)與政策、企業(yè)所處行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r及企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)情況等三方面因素。

55、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按(　　)的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

Ⅰ.時(shí)間優(yōu)先

Ⅱ.價(jià)格優(yōu)先

Ⅲ.等級(jí)優(yōu)先

Ⅳ.客戶優(yōu)先

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

56、證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

Ⅱ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

Ⅲ.募集資金

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息、交易設(shè)施;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

57、國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

Ⅰ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

Ⅲ.有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券

Ⅳ.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;(2)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;(3)有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;(4)有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;(5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

58、證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。

Ⅰ.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理能力風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)等。

59、公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從(　　)來分析。

Ⅰ.公司治理水平與經(jīng)營(yíng)能力

Ⅱ.公司競(jìng)爭(zhēng)力

Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況

Ⅳ.公司的并購(gòu)與重組

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從以下各項(xiàng)來分析：(1)公司治理水平與經(jīng)營(yíng)能力。(2)公司競(jìng)爭(zhēng)力。(3)財(cái)務(wù)狀況。(4)公司的并購(gòu)與重組。

60、貨幣政策諸目標(biāo)的矛盾主要表現(xiàn)在(　　)。

Ⅰ.物價(jià)穩(wěn)定與充分就業(yè)之問的矛盾

Ⅱ.幣值穩(wěn)定與國(guó)際收支平衡之問的矛盾

Ⅲ.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國(guó)際收支平衡之間的矛盾

Ⅳ.充分就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之問的矛盾

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：貨幣政策各個(gè)目標(biāo)之間的關(guān)系是比較復(fù)雜的，有些在一定程度上具有一致性，如充分就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，二者是成正相關(guān)關(guān)系，有的則相對(duì)獨(dú)立，如充分就業(yè)與國(guó)際收支平衡，但它們之間的關(guān)系更多地表現(xiàn)為目標(biāo)間的沖突性。貨幣政策諸目標(biāo)的矛盾主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：物價(jià)穩(wěn)定與充分就業(yè)之間的矛盾;物價(jià)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的矛盾;幣值穩(wěn)定與國(guó)際收支平衡之間的矛盾;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國(guó)際收支平衡之間的矛盾。

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！