證劵從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》單選題練習(xí)四

選擇題

1.全國證券、期貨市場的主管部門是(　　)。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.財政部

D.中國人民銀行

2.自律性組織包括證券交易所和(　　)。

A.證券信用評級機構(gòu)

B.證券公司

C.證券業(yè)協(xié)會

D.會計師事務(wù)所

3.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于(　　)。

A.立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門

B.政府監(jiān)管部門

C.自律性監(jiān)管機構(gòu)

D.地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)

4.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

5.關(guān)于普通股票股東的義務(wù)的相關(guān)規(guī)定出自(　　)。

A.《證券法》

B.《刑法》

C.《公司法》

D.《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》

6.契約型基金的基金份額持有人通過召開(　　)對基金的重大事項作出決議。

A.經(jīng)理層

B.基金受益人大會

C.董事會

D.基金托管人

7.下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯誤的是(　　)。

A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

C.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

D.分享基金財產(chǎn)收益

8.我國證券投資基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合(　　)公告一次。

A.每月

B.每半年

C.每季度

D.每周

9.我國《證券法》規(guī)定了對證券公司(　　)進行管理。

A.分綜合類和經(jīng)濟類

B.分創(chuàng)新類和規(guī)范類

C.按照業(yè)務(wù)類型

D.按照規(guī)模不同

10.在首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的過程中，證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會收到完整申請材料后(　　)天內(nèi)審核完畢。

A.15

B.20

C.25

D.30

選擇題參考答案及解析

1.【答案】B。

2.【答案】C。

3.【答案】C。解析：《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動。

4.【答案】D。解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于行政法規(guī)。

5.【答案】B。解析：非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

6.【答案】B。解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，操縱證券交易價格屬于操縱證券市場罪。

7.【答案】A。

8.【答案】D。解析：涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。

9.【答案】C。解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶，并以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

10.【答案】C。解析：初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票在4億股以下，參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格并應(yīng)中止發(fā)行。

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