2018證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(10月13日)

組合型選擇題

1.關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)，說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.國(guó)際金融市場(chǎng)是金融資產(chǎn)跨越國(guó)界交易的場(chǎng)所

Ⅱ.產(chǎn)品同時(shí)向許多國(guó)家的投資者發(fā)行

Ⅲ.不受一國(guó)法令制約

Ⅳ.離岸金融市場(chǎng)是無(wú)形市場(chǎng)，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個(gè)固定的交易場(chǎng)所

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：國(guó)際金融市場(chǎng)又叫外部市場(chǎng)，是金融資產(chǎn)的交易跨越國(guó)界、進(jìn)行國(guó)際交易的場(chǎng)所。該市場(chǎng)上的證券的顯著特點(diǎn)是：它們同時(shí)向許多國(guó)家的投資者發(fā)行，且不受一國(guó)法令的制約。離岸金融市場(chǎng)(狹義的國(guó)際金融市場(chǎng))是無(wú)形市場(chǎng)，只存在于某一城市或地區(qū)而不在一個(gè)固定的交易場(chǎng)所，由所在地的金融機(jī)構(gòu)和金融資產(chǎn)的國(guó)際性交易形成。

2.金融債風(fēng)險(xiǎn)的作用機(jī)制主要有( )。

Ⅰ.金融穩(wěn)定機(jī)制

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)制

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)生機(jī)制

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)沖擊機(jī)制

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：金融債風(fēng)險(xiǎn)的作用機(jī)制主要有金融穩(wěn)定機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)生機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)沖擊機(jī)制。

3.按信托目的，可將信托劃分為()。

Ⅰ.擔(dān)保信托

Ⅱ.管理信托

Ⅲ.處理信托

Ⅳ.公益信托

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：按照信托目的，可將信托分為擔(dān)保信托、管理信托和處理信托。

4.下列關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，正確的是()。

Ⅰ.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代

Ⅱ.我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券

Ⅲ.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券

Ⅳ.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的債券品種僅是政府債券

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

正確答案：B

解析：第Ⅳ項(xiàng)，我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

5.下列屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是()。

Ⅰ.便于股票分割

Ⅱ.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

Ⅲ.發(fā)行價(jià)格靈活

Ⅳ.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：無(wú)面額股票特點(diǎn)包括：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格比較靈活;②便于股票分割。

6.下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法中，正確的是( )

Ⅰ收入穩(wěn)定

Ⅱ風(fēng)險(xiǎn)較大

Ⅲ適宜中長(zhǎng)線投資

Ⅳ國(guó)外大部分優(yōu)先股為穩(wěn)健型投資者持有

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：優(yōu)先股的股息收益穩(wěn)定可靠，風(fēng)險(xiǎn)較小。

7.關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票的條件，以下說(shuō)法正確的是( )

Ⅰ控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

Ⅱ本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓

Ⅲ發(fā)布價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

Ⅳ非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票的條件，以下說(shuō)法正確的是：

(1)控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓

(3)發(fā)布價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

(4)非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名

8.金融期權(quán)的基本特征有( )

Ⅰ期權(quán)的購(gòu)買者不具有選擇權(quán)

Ⅱ期權(quán)交易的對(duì)象是一種權(quán)利

Ⅲ期權(quán)投資具有很強(qiáng)的時(shí)間性

Ⅳ期權(quán)投資具有杠桿效應(yīng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：金融期權(quán)的基本特征有：

(1)期權(quán)的購(gòu)買者具有選擇權(quán)

(2)期權(quán)交易的對(duì)象是一種權(quán)利

(3)期權(quán)投資具有很強(qiáng)的時(shí)間性

(4)期權(quán)投資具有杠桿效應(yīng)

(5)期權(quán)的供求雙方具有權(quán)利和義務(wù)的不對(duì)稱性

9.從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為( )。

Ⅰ信用衍生工具

Ⅱ股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

Ⅲ貨幣衍生工具

Ⅳ利率衍生工具

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他他衍生工具。

10.以下不屬于間接融資的特點(diǎn)的是( )

Ⅰ間接性

Ⅱ分散性

Ⅲ部分不可逆性

Ⅳ信譽(yù)的差異性較小

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：A

解析：間接融資的特點(diǎn)：(1)間接性;(2)相對(duì)集中性;(3)信譽(yù)的差異性較小;(4)全部具有可逆性;(5)融資主動(dòng)權(quán)掌握在金融中介手中。

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