2018證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月14日)

選擇題

21、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.職工代表大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

正確答案是：A

解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。股東會(huì)由全體股東組成。股東是按其所認(rèn)繳出資額向有限責(zé)任公司繳納出資的人。

22、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( )賬戶。

A.個(gè)人

B.期貨交易

C.期貨結(jié)算

D.期貨保證金

正確答案是：C

解析：客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

23、向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總額達(dá)到( )即為巨額銷售。

A.3000萬(wàn)元

B.4000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.6000萬(wàn)元

正確答案是：C

解析：向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總額達(dá)到5000萬(wàn)元即為巨額銷售。

24、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案是：B

解析：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

25、在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)( )個(gè)。

A.30

B.40

C.50

D.60

正確答案是：C

解析：在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)50個(gè)，最少為1個(gè)。

26、在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利，享受同等的利益，體現(xiàn)了股票發(fā)行的( )

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.同股同價(jià)原則

正確答案是：A

解析：所謂公平，首先是指發(fā)行的股份所代表權(quán)利的公平，即在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當(dāng)具有同等的權(quán)利，享有同等的利益，同類股份必須同股同權(quán)、同股同利;其次是指股份發(fā)行條件的公平，即在同次股份發(fā)行中，相同種類的股份，每股的發(fā)行條件和發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同。所以答案選A

27、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。

A.客戶信用資金臺(tái)賬

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用證券賬戶

D.客戶信用資金賬戶

正確答案是：B

解析：融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。

28、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格不包括()。

A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

D.負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

正確答案是：D

解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó) 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額 較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

29、在證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中，客戶指令具有()。

A.廣泛性

B.中介性

C.保密性

D.權(quán)威性

正確答案是：D

解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)： 1.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3.客戶指令的權(quán)威性。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。4.客戶資料的保密性。

30、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任

B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級(jí)管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格

D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰

正確答案是：D

解析：D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

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