2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月13日)

選擇題

11、下列關(guān)于公司法律地位的說法錯誤的是( )

A.分公司和子公司都具有法人資格

B.子公司和母公司都具有法人資格

C.總公司和母公司都具有法人資格

D.子公司能獨立承擔民事責任

正確答案是：A

解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

12、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%

正確答案是：A

解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低 于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

13、申請證券上市交易，應(yīng)當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院授權(quán)的部門

D.省級人民政府

正確答案是：B

解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

14、證券法所調(diào)整的有價證券不包括( )。

A.股票

B.企業(yè)債券

C.證券衍生品種

D.匯票

正確答案是：D

解析：證券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

15、股份公司上市條件的股本總額為()萬元

A.1000

B. 2000

C.3000

D.5000

正確答案是：C

解析：股份公司上市條件的股本總額為3000萬元

16、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是( )。

A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

C.申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

D.申請人填寫家庭住址

正確答案是：D

解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承 人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代 辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

17、( )是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

正確答案是：D

解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。

18、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是()。

A.1至3年的證券市場禁入措施

B.3至5年的證券市場禁入措施

C.5至10年的證券市場禁入措施

D.終身的證券市場禁入措施

正確答案是：A

解析：中國證監(jiān)會對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的有：3至5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施

19、關(guān)于基金財產(chǎn)與清算財產(chǎn)的關(guān)系，說法正確的是( )

A. 基金財產(chǎn)等同于清算財產(chǎn)

B.清算財產(chǎn)屬于基金財產(chǎn)

C.基金財產(chǎn)屬于清算財產(chǎn)

D. 基金財產(chǎn)不屬于清算財產(chǎn)

正確答案是：D

解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

20、將一個公司分割設(shè)立為兩個或兩個以上公司，原公司喪失法人資格，這種公司分立方式被稱為( )

A.新設(shè)分立

B.創(chuàng)設(shè)分立

C.派生分立

D.吸收分立

正確答案是：A

解析：公司分立分為新設(shè)分立和派生分立。新設(shè)分立是指將一個公司分割設(shè)立為兩個或兩個以上公司，原公司喪失法人資格。派生分立是指將原公司的一部分財產(chǎn)或營業(yè)分出去成立一個或幾個新公司，原公司繼續(xù)存在。

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