2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(10月11日)

選擇題

91、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的( )，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

I. 證券專業(yè)知識(shí)

II. 證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

III. 年齡

IV. 財(cái)務(wù)與收入狀況

A.I 、II、 III、 IV

B.I 、III

C.II、 IV

D.I 、II、 IV

正確答案是：A

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能 力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

92、下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有()。

I. 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)

II. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存

III. 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類印章登記造冊(cè)，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

IV. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離職

A.I 、II

B.III、 IV

C.I、 II 、III

D.II、 III 、IV

正確答案是：C

解析：證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理。

93、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是( )人。

I.5

II.15

III.20

IV.25

A.I、II

B.III、IV

C.I、IV

D.II、IV

正確答案是：A

解析：董事會(huì)由全體董事組成。董事會(huì)成員為5人至19人。

94、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

I. 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

II. 公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

III. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

IV. 財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

A.I 、II

B.II、 III

C.III、 IV

D.I 、IV

正確答案是：B

解析：I項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年”;IV項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定”。

95、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。

I. 金融投資經(jīng)驗(yàn)

II. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力

III. 風(fēng)險(xiǎn)管理能力

IV. 金融管理能力

A.I、 II

B.II、 III

C.I、 II 、III 、IV

D.I、 IV

正確答案是：A

解析：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

96、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。

I.證券公司不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

II.證券公司與客戶是代理委托關(guān)系

III.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)

IV.證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入

A.I、 III 、IV

B.I、 II、 III、 IV

C.II 、III

D.I 、II 、IV

正確答案是：B

解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)，為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入，也不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

97、賬戶管理主要包括( )。

I. 證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦

II. 賬戶的開立、信息變更、注銷

III .賬戶信息比對(duì)與報(bào)送

IV. 合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

A.II 、III

B.I、 II 、III

C.I 、II 、III、 IV

D.I 、IV

正確答案是：B

解析：賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對(duì)與報(bào)送;客戶賬戶檔案管理等。

98、下列()屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

Ⅰ. 使用自有資金進(jìn)行的股權(quán)投資

Ⅱ. 設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行的股權(quán)投資

Ⅲ. 為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

Ⅳ. 籌集并管理客戶資金對(duì)上市公司證券進(jìn)行投資

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：D

解析：直接投資子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

99、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形包括()。

I. 公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

II. 公司合并的

III .公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

IV .公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

A.I 、II 、III

B.I、 II

C.III、 IV

D.II 、III 、IV

正確答案是：D

解析：有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)：(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并 且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的。所以I不選。(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出 現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

100、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有( )。

I. 責(zé)令停止發(fā)行

II. 退還所募資金并加算銀行同期存款利息

III .處以1萬元以上30萬元以下的罰款

IV .對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

A.I 、III

B.I 、II 、IV

C.I、 II 、III、 IV

D.II 、III、 IV

正確答案是：B

解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì) 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任 人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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