2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(10月11日)

選擇題

1.債券的票面利率受( )的影響。

Ⅰ.債券的面值

Ⅱ.債券期限長短

Ⅲ.籌資者的資信

Ⅳ.市場利率水平

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：B

解析：債券票面利率的影響因素包括：①借貸資金市場利率水平。②籌資者的資信。③債券期限長短。

2.金融債券承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并具備( )條件。

Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣

Ⅱ.具有較強的債券分銷能力

Ⅲ.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

Ⅳ.最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備下列條件：注冊資本不低于2億元人民幣;具有較強的債券分銷能力;具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;中國人民銀行要求的其他條件。

3.債券票面的基本要素有( )。

Ⅰ.債券發(fā)行者名稱

Ⅱ.債券的票面利率

Ⅲ.債券到期期限

Ⅳ.債券承銷者名稱

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：A

解析：債券票面的基本要素包括：債券的票面價值、債券發(fā)行者名稱、債券的票面利率、債券到期期限。

4.根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為( )。

Ⅰ.實物債券

Ⅱ.憑證式債券

Ⅲ.記賬式債券

Ⅳ.電子式債券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

5.下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算所的說法，正確的是( )。

Ⅰ.是專門的清算機構(gòu)

Ⅱ.通常附屬于交易所

Ⅲ.不以獨立的公司形式組建

Ⅳ.以獨立的公司形式組建

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：A

解析：結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。

6.我國《證券投資基金法》規(guī)定，當出現(xiàn)基金托管人()情形時，基金托管人職責終止。

Ⅰ.被依法取消基金托管資格

Ⅱ.被基金份額持有人大會解任

Ⅲ.依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)

Ⅳ.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，當出現(xiàn)基金托管人被依法取消基金托管資格、被基金份額持有人大會解任、依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)情形時，基金托管人職責終止。

7.下列有關(guān)金融期貨主要交易制度的說法，正確的是()。

Ⅰ.期貨交易所的會員經(jīng)紀公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金

Ⅱ.大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為

Ⅲ.交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托無效

Ⅳ.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常并不附屬于交易所

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。故第Ⅳ項說法錯誤。

8.通過為保險資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進()。

Ⅰ.保險市場的發(fā)展壯大

Ⅱ.貨幣市場的發(fā)展壯大

Ⅲ.增強證券市場與保險市場之間的協(xié)調(diào)

Ⅳ.增強證券市場與貨幣市場之間的協(xié)調(diào)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：通過為保險資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進保險市場和貨幣市場的發(fā)展壯大，增強證券市場、保險市場和貨幣市場之間的協(xié)同，改善宏觀經(jīng)濟政策和金融政策的傳導(dǎo)機制，完善金融體系。

9.以下關(guān)于中小企業(yè)板塊市場的說法，正確的是()。

Ⅰ.2004年5月批準成立

Ⅱ.于上海證券交易所設(shè)立

Ⅲ.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺

Ⅳ.是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的重要步驟

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

解析：中小企業(yè)板塊市場是2004年5月批準成立于深圳證券交易所設(shè)立，宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺，是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的重要步驟。

10.下列屬于上海清算所托管債券的結(jié)算方式是()。

Ⅰ.券款對付

Ⅱ.中央對手方結(jié)算

Ⅲ.見券付款

Ⅳ.純?nèi)^戶

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：C

解析：從目前來看，我國銀行間債券市場的清算結(jié)算機制，主要分全額雙邊清算和凈額集中清算兩種類型，前者主要采用“券款對付”的結(jié)算方式，此外還有純?nèi)^戶、見券付款(PAD)和見款付券等三種方式;而后者采用“中央對手方”的結(jié)算方式。在我國，中央國債公司托管的債券全部采用全額清算的結(jié)算方式，而上海清算所托管的債券可以采用兩種清算結(jié)算方式。

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