2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(10月10日)

選擇題

1.對不存在活躍市場的投資品種，基金資產(chǎn)估值時可以( )。

Ⅰ.采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

Ⅱ.運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價格

Ⅲ.采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性

Ⅳ.由基金管理人主觀估計(jì)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價格。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性。

2.中國債券市場首次引入的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是( )。

Ⅰ.德意志銀行

Ⅱ.國際金融公司

Ⅲ.亞洲開發(fā)銀行

Ⅳ.美洲銀行

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

解析：2005年10月，中國人民銀行批準(zhǔn)國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元。這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體，是中國債券市場對外開放的重要舉措和有益嘗試。

3.按基金運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金劃分為( )。

Ⅰ.場內(nèi)股票基金

Ⅱ.封閉式基金

Ⅲ.開放式基金

Ⅳ.場外股票基金

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：B

解析：根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可分為封閉式基金和開放式基金。

4.預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件包括( )。

Ⅰ.該上市公司最后1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

Ⅱ.公司最近3個會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

Ⅲ.用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應(yīng)當(dāng)為無限售條件股份，且股東在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾

Ⅳ.用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前，不存在被查封、扣押、凍結(jié)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利被限制的情形，也不存在權(quán)屬爭議或者依法不得轉(zhuǎn)讓或設(shè)定擔(dān)保的其他情形

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件：①該上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元，或者最近3個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù);②用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應(yīng)當(dāng)為無限售條件股份，且股東在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾;③用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前，不存在被查封、扣押、凍結(jié)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利被限制的情形，也不存在權(quán)屬爭議或者依法不得轉(zhuǎn)讓或設(shè)定擔(dān)保的其他情形。

5.股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，包括( )等權(quán)利。

Ⅰ.資產(chǎn)收益

Ⅱ.交易及退股

Ⅲ.重大決策

Ⅳ.選擇管理者

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：C

解析：按照我國《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

6.基金管理人( )的高低直接關(guān)系到投資者投資回報的高低以及投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。

Ⅰ.個人的性格特征

Ⅱ.過往的業(yè)績

Ⅲ.投資管理水平

Ⅳ.風(fēng)險控制能力

A. Ⅰ、 Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：基金管理人投資管理水平、風(fēng)險控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報的高低以及投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。

7.《質(zhì)押式回購資格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)券折扣系數(shù)取值業(yè)務(wù)指引》適用于在證券交易所市場開展納入多邊凈額結(jié)算的質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)所涉質(zhì)押品，其中符合資格條件的信用債券包括()。

Ⅰ.企業(yè)債券

Ⅱ.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券

Ⅲ，政府債券

Ⅳ，公司債券

D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

A. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：《質(zhì)押式回購資格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)券折扣系數(shù)取值業(yè)務(wù)指引》適用于在證券交易所市場開展納入多邊凈額結(jié)算的質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)所涉質(zhì)押品，包括符合資格條件的信用債券(包括公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等)和債券型基金產(chǎn)品。

8.金融衍生工具的發(fā)展動因包括()。

Ⅰ.避險

Ⅱ.金融自由化

Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動

Ⅳ.新技術(shù)革命

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：金融衍生工具的發(fā)展動因包括：①金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險;②20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展;③金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因;④新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。

9.資信評級機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度有()。

Ⅰ.評級委員會制度

Ⅱ，評級結(jié)果公布制度

Ⅲ.信息保密制度

Ⅳ.證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級劃分及定義、評級標(biāo)準(zhǔn)、評級程序、評級委員會制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等。

10.公募債券的特點(diǎn)包括()。

Ⅰ.流動性差

Ⅱ.適合大型投資者

Ⅲ.對象不固定

Ⅳ.可以在證券市場上交易

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

正確答案：C

解析：公募債券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的債券。公募債券的發(fā)行量大，持有人數(shù)眾多，可以在公開的證券市場上市交易，流動性好。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！