2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(10月10日)

選擇題

81、下列關(guān)于股票發(fā)行說法正確的是( )。

Ⅰ 實(shí)行公平、公正的原則

Ⅱ 同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同

Ⅲ 同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

Ⅳ 不同性質(zhì)的單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付不相同價(jià)額

A.Ⅰ 、Ⅱ

B.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ

C.Ⅱ、 Ⅲ 、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

正確答案是：B

解析：股份的發(fā)行是指股份有限公司為了籌集公司資本而出售和分配股份的法律行為?！吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定：“股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每 一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。”

82、對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括( )。

Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的 信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

83、在證券交易中，虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括( )。

Ⅰ 證券交易所

Ⅱ 新聞傳播媒介從業(yè)人員

Ⅲ 證券業(yè)協(xié)會(huì)

Ⅳ 證券投資者

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

正確答案是：A

解析：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

84、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有( )。

I. 明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

II. 明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

III. 對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

IV. 明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備

A.I、 II

B.II、 III、 IV

C.I、 II、 III

D.I 、III、 IV

正確答案是：C

解析：IV屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

85、關(guān)于公司債券發(fā)行的條件，說法正確的是( )。

Ⅰ股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元

Ⅱ累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的50%

Ⅲ 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息

Ⅳ 債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：B

解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。(2)累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè) 政策。(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

86、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露( )和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。

I 準(zhǔn)確

II 完整

III 及時(shí)

IV 真實(shí)

A.I、 II 、III

B.I、 II、 III、 IV

C.II 、III、 IV

D.I 、IV

正確答案是：B

解析：發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。

87、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營業(yè)務(wù)信息包括( )。

I. 自營業(yè)務(wù)賬戶

II. 風(fēng)險(xiǎn)限額

III. 資產(chǎn)配置

IV. 席位情況

A.I、 II

B.I、 II、 III、 IV

C.II、 III 、IV

D.I 、III、 IV

正確答案是：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報(bào)送自營業(yè)務(wù)信息。其報(bào)告的內(nèi)容包括：自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告等事項(xiàng)。

88、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定( )

Ⅰ 真實(shí)、合法的資金和賬戶

Ⅱ 業(yè)務(wù)隔離

Ⅲ 明確授權(quán)

Ⅳ 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：C

解析：證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。 (3)明確授權(quán)。 (4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。 (5)報(bào)告制度

89、商品期貨中的主要品種可以分為( )。

I. 農(nóng)產(chǎn)品期貨

II. 金屬期貨

III. 能源期貨

IV. 外匯期貨

A.I、 II、 III

B.II、 III、 IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I、 IV

正確答案是：A

解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

90、有限責(zé)任公司的董事會(huì)的職權(quán)是()。

I 執(zhí)行股東會(huì)的決議

II 制定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

Ⅲ決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

IV 修改公司章程

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案是：B

解析：有限責(zé)任公司的董事會(huì)行使下列職權(quán)：(1)負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作。(2)執(zhí)行股東會(huì)的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制 訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

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