2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(10月9日)

選擇題

71、公司在經(jīng)營活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括( )。

I. 合法經(jīng)營原則

II .自主經(jīng)營原則

III. 自負(fù)盈虧原則

IV. 實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

A.I 、II、 III 、IV

B.I、 III

C.II、 III 、IV

D.I 、IV

正確答案是：A

解析：公司在經(jīng)營活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

72、有下列情形的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

II.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的

III.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

IV.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

正確答案是：C

解析：有下列情形之一的，單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：

(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。

(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

73、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對(duì)自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向()提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。

Ⅰ 股東大會(huì)

Ⅱ 董事會(huì)

Ⅲ 實(shí)際控制人

Ⅳ 投資決策機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，并將有關(guān)情況通報(bào)自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。

74、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券賬戶管理主要包括()。

Ⅰ 證券賬戶的開立

Ⅱ 證券賬戶掛失補(bǔ)辦

Ⅲ 證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更

Ⅳ 證券賬戶合并與注銷

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

正確答案是：D

解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

75、證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括( )。

I.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

II.操縱市場

III.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

IV.內(nèi)幕交易

A.I、 II 、III

B.II 、IV

C.II 、III、 IV

D.I、 II、 III 、IV

正確答案是：D

解析：證券公司自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括：內(nèi)幕交易、操縱市場、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司 控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁 止的其他行為。

76、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

I 為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

II 挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

III 侵占、損害客戶的合法權(quán)益

IV 違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為： (1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。(2) 侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而 決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。(4)以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失 作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投 資者的信息;散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭 攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

77、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立()。

I.融券專用證券賬戶

II.融資專用資金賬戶

III.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

IV.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

A.I 、II

B.II、 III

C.II 、IV

D.I 、III 、IV

正確答案是：C

解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

78、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料包括()。

I. 融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

II. 股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

III. 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件

IV. 中國證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件

A.II、 III

B.I、 II 、III

C.I 、II 、III 、IV

D.II 、IV

正確答案是：B

解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：(1)融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書。(2)股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān) 于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。(3)融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照規(guī)定制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。(4)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員 的名冊(cè)及資格證明文件。(5)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件。(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出 具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件。(7)中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

79、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。

I. 證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

II. 商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

III. 商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

IV. 證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

A.I、 II

B.III、 IV

C.I 、II、 IV

D.I、 II 、III 、IV

正確答案是：C

解析：證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

80、( )違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。

I. 發(fā)行人

II. 上市公司的董事

III. 上市公司的監(jiān)事

IV. 上市公司的一般工作人員

A.I 、II、 III 、IV

B.I、 II 、III

C.I 、III 、IV

D.II 、IV

正確答案是：B

解析：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人，上市公司的董 事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行 人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其 他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(6)證券投資基金管理人、證 券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政 法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

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