2018年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(10月8日)

選擇題

61、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)應(yīng)給予的處罰有()。

I .責(zé)令改正

II. 給予警告

III. 沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

IV .撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格

A.I、 II 、III 、IV

B.II、 III 、IV

C.I 、IV

D.I、 III、 IV

正確答案是：A

解析：保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的 罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo) 任職資格或者證券從業(yè)資格。

62、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司( )

I.不向客戶墊付資金

II.分享客戶買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)差

III.承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

IV.以收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

A.I、II

B.II、III

C.I、IV

D.III、IV

正確答案是：C

解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司.不向客戶墊付資金， 不分享客戶買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)差 ，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

63、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括( )。

I 編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

II 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

III 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

IV 違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

A.I 、III

B.II、 IV

C.I 、II、 III 、IV

D.I、 III 、IV

正確答案是：D

解析：I III IV三項(xiàng)屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為;II項(xiàng)屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止性行為。

64、期貨交易所的職責(zé)包括( )。

I. 提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

II. 設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市

III. 組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割

IV. 制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

A.I、 II 、III

B.II、 III

C.I、 IV

D.I、 II 、III、 IV

正確答案是：D

解析：期貨交易所的職責(zé)包括：(1)提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

65、申請(qǐng)證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件( )。

Ⅰ.100萬(wàn)元人民幣的注冊(cè)資本

Ⅱ.有固定場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他通信傳遞設(shè)施

Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：B

解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。

(4)有公司章程。

(5)有健全的內(nèi)部管理制度。

(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

66、證券交易實(shí)行( )。

Ⅰ 公平原則

Ⅱ 公開(kāi)原則

Ⅲ 及時(shí)原則

Ⅳ 公正原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開(kāi)、公平、公正原則。

67、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立()。

I. 證券賬戶

II. 證券交易賬戶

III. 資金賬戶

IV. 資金交易賬戶

A.I 、II

B.II 、III、 IV

C.I、 III

D.I、 II、 IV

正確答案是：C

解析：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶。

68、證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在( )方面嚴(yán)格分離。

I .人員

II. 賬戶

III. 信息

IV. 資金

A.I、 II 、IV

B.II 、III 、IV

C.I 、II、 III、 IV

D.I、 III

正確答案是：C

解析：證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算方面嚴(yán)格分離。

69、有限責(zé)任公司設(shè)立的條件包括( )

I.有公司章程

II.有公司名稱

III.有公司的組織機(jī)構(gòu)

IV.有必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案是：A

解析：有限責(zé)任公司的設(shè)立條件1.股東的人數(shù)和資格。在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東最多不能超過(guò)50個(gè)。最少則為一個(gè)，此種情形下為一人有限責(zé)任公司。除國(guó)有獨(dú)資 公司外，有限責(zé)任公司的股東可以是自然人，也可以是法人。2.公司的資本。包括注冊(cè)資本和出資方式及出資期限、出資程序的規(guī)定。3.公司章程。4.公司設(shè) 立的其他條件。設(shè)立有限責(zé)任公司除需要具備上述三項(xiàng)條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有公司名稱。(2)有公司的組織機(jī)構(gòu)。(3)有必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件

70、下列具有法人資格的有()。

Ⅰ 分公司

Ⅱ 子公司

Ⅲ 母公司

Ⅳ 總公司

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：D

解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。

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