2018證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(10月3日)

組合型選擇題

1.信托關(guān)系的當事人至少包括( )。

Ⅰ.公證人

Ⅱ.委托人

Ⅲ.受托人

Ⅳ.受益人

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D：

解析：信托關(guān)系的當事人至少包括委托人、受托人、受益人。

2.關(guān)于股票收益性描述正確的是( )。

Ⅰ.股票的收益只來源于股份公司

Ⅱ.其實現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利

Ⅲ.其實現(xiàn)形式可以是資本利得

Ⅳ.收益性是股票最基本的特征

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：C：

解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。股票的收益來源可分為兩類：一是來自股份公司的股息和紅利，二是來自股票流通中資本利得(差價收益)。

3.政府債券的特征有( )。

Ⅰ.安全性好

Ⅱ.流通性強

Ⅲ.收益穩(wěn)定

Ⅳ.免稅待遇

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：A：

解析：政府債券的特征有：①安全性高。②流通性強。③收益穩(wěn)定。④免稅待遇。

4.可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有( )。

Ⅰ.歐洲美元債券

Ⅱ.利率指數(shù)

Ⅲ.大面額可轉(zhuǎn)讓存單

Ⅳ.短期、中期、長期政府債券

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：C：

解析：利率期權(quán)指買方在支付了期權(quán)費后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以一定的利率(價格)買入或賣出一定面額的利率工具的權(quán)利。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

5.在( )機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。

Ⅰ.投資咨詢

Ⅱ.財務(wù)顧問

Ⅲ.資信評級

Ⅳ.資產(chǎn)評估

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B：

解析：投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識與從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。

6.下列各選項中，屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的是( )。

Ⅰ.一次注冊，一次或多次發(fā)行

Ⅱ.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

Ⅲ.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過2億元人民幣

Ⅳ.單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B：

解析：中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間交易商協(xié)會注冊，一次注冊，一次發(fā)行。任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%;任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)的注冊金額不超過10億元人民幣。

7.中國銀行間衍生品市場主要集中于( )。

Ⅰ.深圳證券交易所

Ⅱ.中國外匯交易中心

Ⅲ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

Ⅳ.上海證券交易所

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A：

解析：中國銀行間衍生品市場主要集中于中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心(簡稱“交易中心”)。

8.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，申請取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是( )。

Ⅰ.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

Ⅳ.設(shè)有專門的基金托管部門

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：D：

解析：申請取得基金托管資格，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準：(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

9.下列關(guān)于外國債券的說法中，正確的是( )。

Ⅰ.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券

Ⅱ.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券

Ⅲ.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個國家

Ⅳ.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個國家

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B：

解析：外國債券的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。

10.對于下列證券委托形式的說法，理解正確的是( )。

Ⅰ.客戶通過柜臺委托，必須親自到證券營業(yè)部交易柜臺辦理

Ⅱ.客戶通過柜臺委托面對面辦理手續(xù)，可以加強委托買賣雙方的了解和信任

Ⅲ.客戶通過自助終端委托，可以通過電腦上的客戶端委托軟件進行

Ⅳ.在傳真委托中，經(jīng)紀商接到客戶的傳真委托書后，需要將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報進

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D：

解析：委托柜臺在接受客戶委托時，必須審核客戶親筆填寫的委托單、資金卡、身份證，并與本人核對一致。非本人委托的，必須審核其有無授權(quán)權(quán)限。

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