2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月4日)

單項選擇題

21、單位或個人認購或受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的( )，應事先通知證券公司。

A.10%

B.5%

C.3%

D.1%

正確答案是：B

解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報證券監(jiān)督管理機構批準： (一)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%; (二)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。 未經證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權。

22、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

A.利用未公開信息交易罪

B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

正確答案是：A

解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行 業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

23、私募基金與公募基金的主要區(qū)別是( )。

A.一個是公開募集基金，一個是非公開募集基金

B.募集方式不同

C.募集對象不同

D.信息披露要求不同

正確答案是：A

解析：公募基金就是公開募集基金，而私募基金是通過非公開方式募集基金，這是私募基金與公募基金的主要區(qū)別。基金公開募集與非公開募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面：(1)募集方式不同，募集對象不同，信息披露要求不同。

24、下列關于財務顧問與委托人之間權利和義務的說法中，錯誤的是( )。

A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務

B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

正確答案是：B

解析：財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。故B項說法錯誤。

25、非法開設證券交易場所的，由( )予以取締

A.縣級以上人民政府

B.市級以上人民政府

C.證券監(jiān)督管理機構

D.證券業(yè)協(xié)會

正確答案是：A

解析：非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締

26、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

正確答案是：C

解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

27、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在( )以上的，應予追訴。

A.150萬元

B.100萬元

C.30萬元

D.50萬元

正確答案是：B

解析：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的，應予追訴。

28、上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.1/4

正確答案是：A

解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過”。

29、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

A.30%

B.20%

C.35%

D.25%

正確答案是：A

解析：證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%

30、上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

正確答案是：A

解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。”

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