2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月3日)

單項(xiàng)選擇題

11、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人不包括( )

A.國家工作人員

B.新聞傳播媒介從業(yè)人員

C.證券交易所工作人員

D.銀行從業(yè)人員

正確答案是：D

解析：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

12、中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人已取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起 ( )檢查一次。

A.兩年

B.半年

C.每年

D.三年

正確答案是：C

解析：中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人已取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每年檢查一次。

13、公司股東決定合并公司通知債券人必須經(jīng)過( )以上的代表表決通過

A.1/3

B.2/3

C.全票

D.5%

正確答案是：B

解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，在有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過;在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

14、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不超過()日。

A.60

B.360

C.90

D.180

正確答案是：C

解析：我國證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日

15、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )以下的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.3萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

正確答案是：B

解析：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

16、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

A.3～5

B.3～10

C.5～10

D.2～5

正確答案是：A

解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁人措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

17、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)( )以上的股份時，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正確答案是：A

解析：當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

18、下列不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離

B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議

D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化

正確答案是：B

解析：A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項(xiàng)屬于證券公司投資決策機(jī)制的一般規(guī)定的內(nèi)容。

19、按照規(guī)定，下列論述不正確的是()。

A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

B.上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

C.證券承銷采取代銷或包銷方式

D.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

正確答案是：B

解析：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

20、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按()寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

正確答案是：B

解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

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