2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月7日)

組合型選擇題

51、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括( )。

I. 接受他人委托從事證券投資

II. 與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

III. 向委托人承諾證券投資收益

IV. 中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為

A.I 、II

B.III、 IV

C.I、 III

D.I 、II、 III、 IV

正確答案是：D

解析：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括：(1)接受他人委托從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委 托人承諾證券投資收益。(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。(4)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

52、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為()。

I. 公開信息

II. 封閉信息

III. 半公開信息

IV. 有限公開信息

A.I 、II、 III

B.II、 III、 IV

C.I、 IV

D.II、 III

正確答案是：C

解析：效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。

53、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有()。

Ⅰ 合法合規(guī)原則

Ⅱ 集中管理原則

Ⅲ 獨立運行原則

Ⅳ 崗位分離原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：B

解析：開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司(以下簡稱“證券公司”)從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則：(1)合法合規(guī)原則。(2)集中管理原則。(3)獨立運行原則。(4)崗位分離原則。

54、以下選項中，具有法人資格的是()。

Ⅰ 有限責(zé)任公司

Ⅱ 股份有限公司

Ⅲ 子公司

Ⅳ 分公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

正確答案是：B

解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)

55、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的是( )。

I. 從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷，客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

II. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

III. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

IV. 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制

A.I 、II 、III

B.II 、III

C.I、 II、 III、 IV

D.I 、IV

正確答案是：A

解析：從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制。

56、證券公司接受期貨公司委托，可以從事的業(yè)務(wù)是()

I 代理客戶劃轉(zhuǎn)保證金賬戶中的資金

II 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

III 提供期貨行情信息

IV 代客戶交收保證金

A.I 、II

B.I、 II 、III 、IV

C.II 、III

D.I 、IV

正確答案是：C

解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證 券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

57、董事和高級管理人員在任何情況下都不得采取的行為有()。

I. 挪用公司資金

II. 將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

III. 將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

IV. 與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

A.I、 II

B.II、 III、 IV

C.I 、III 、IV

D.II 、IV

正確答案是：A

解析：董事和高級管理人員負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名 義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。(4)違反公司章 程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的 商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為已有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務(wù)的其 他行為。

58、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

I .其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

II .發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

III .發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為

IV .具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

A.I 、 II、 III

B.I 、II、 IV

C.III、 IV

D.I 、II、 III、 IV

正確答案是：A

解析：設(shè)立股份有限公司申請公并發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。(3)發(fā)起人認(rèn)購的股本 數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣3 000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā) 行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的 股本總額的10%。(6)發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。

59、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的是( )。

I. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

II. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

III. 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

IV. 證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

A.I 、II、 III

B.I 、III 、IV

C.I、 II 、III 、IV

D.II 、IV

正確答案是：B

解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。

60、發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。

I. 在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

II. 應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序

IV. 不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

A.I、 II、 III

B.I、 III、 IV

C.I、 II、 III、 IV

D.II、 IV

正確答案是：B

解析：發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報告 相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點 的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行 保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使 用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。

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