2018年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(9月28日)

選擇題

1.( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

A、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券交易所

【正確答案】C

【答案解析】本題考查監(jiān)管部門(mén)和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

2.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。

A、5

B、7

C、10

D、15

【正確答案】A

【答案解析】本題考查證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。

3.( )是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券交易所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

【正確答案】A

【答案解析】本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)不包括( )。

A、融資融券方面的法律法規(guī)

B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

【正確答案】B

【答案解析】本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：一是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī);二是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī);三是融資融券方面的法律法規(guī)。

5.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)有()。

Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 D

【答案解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國(guó)務(wù)院、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布)第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

6.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行()管理。

A、分別

B、集中統(tǒng)一

C、合并

D、單獨(dú)

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

7.證券公司對(duì)客戶負(fù)有( )，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

A、忠誠(chéng)義務(wù)

B、誠(chéng)信義務(wù)

C、保證客戶盈利的義務(wù)

D、保護(hù)客戶財(cái)產(chǎn)不受侵害義務(wù)

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定。證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

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