2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(9月28日)

選擇題

1.我國1981年后發(fā)行的國債品種有()。

Ⅰ.儲蓄國債

Ⅱ.記賬式國債

Ⅲ.憑證式國債

Ⅳ.人民勝利折實公債

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄(電子式)國債。人民勝利折實公債是1950年發(fā)行的。

2.金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產(chǎn)()的交易。

Ⅰ.所有權(quán)

Ⅱ.占有權(quán)

Ⅲ.使用權(quán)

Ⅳ.收益權(quán)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：金融租賃指由出租人根據(jù)承租人的請求，按雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣人，購買承租人指定的固定資產(chǎn)，在出租人擁有該固定資產(chǎn)所有權(quán)的前提下，以承租人支付所有租金為條件，將一個時期的該固定資產(chǎn)的占有、使用和收益權(quán)讓渡給承租人。

3.下列關(guān)于特殊類型基金的說法中，正確的有()。

Ⅰ.QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

Ⅱ.分級基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”“可分離交易基金”

Ⅲ.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制

Ⅳ.LOF會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象，故選項D說法錯誤。

4.關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是()。

Ⅰ.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

Ⅱ.《中華人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額

Ⅲ.無面額股票也稱為比例股票

Ⅳ.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

5.中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)是( )。

Ⅰ.中國銀行

Ⅱ.上海清算所

Ⅲ.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

Ⅳ.陸金所

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：債券托管是指債券投資人基于對債券托管機構(gòu)的信任，將其所擁有的債券委托托管人進行債權(quán)登記、管理和權(quán)益監(jiān)護的行為。當(dāng)前債券托管市場上總共有三家托管機構(gòu)，分別是負(fù)責(zé)銀行間債券市場托管的中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司(上海清算所)，以及負(fù)責(zé)交易所債券市場托管的中國證券登記結(jié)算公司(中國結(jié)算公司)。

6.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露()。

Ⅰ.集合票據(jù)債項評級

Ⅱ.各企業(yè)主體信用評級

Ⅲ.專業(yè)信用增進機構(gòu)(若有)主體信用評級

Ⅳ.內(nèi)幕信息

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露集合票據(jù)債項評級、各企業(yè)主體信用評級以及專業(yè)信用增進機構(gòu)(若有)主體信用評級。

7.短期國庫券的特點包括()。

Ⅰ.違約風(fēng)險極小

Ⅱ.流動性強

Ⅲ.違約風(fēng)險大

Ⅳ.流動性弱

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：因為有政府信用作擔(dān)保，短期國庫券幾乎沒有違約風(fēng)險;同時因為期限短，有活躍的二級市場可供交易，短期國庫券流動性很強。

8.國際債券的發(fā)行人主要是()。

Ⅰ.各國政府、政府所屬機構(gòu)

Ⅱ.銀行或其他金融機構(gòu)

Ⅲ.自然人

Ⅳ.一些國際組織

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構(gòu)、銀行或其他金融機構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構(gòu)、各種基金會、工商財團和自然人。

9.下列關(guān)于申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu).，應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法正確的( )。

Ⅰ.具有符合本辦法規(guī)定的高級管理人員不少于5人

Ⅱ.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度

Ⅲ.最近3年未受到刑事處罰，最近5年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

Ⅳ.具有完善的業(yè)務(wù)制度A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

解析：申請證券評級業(yè)務(wù)許可資信評級機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人，且最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。

10.下列符合金融看漲期權(quán)購買者盈虧的是()。

Ⅰ.潛在虧損是有限的

Ⅱ.潛在虧損是無限的

Ⅲ.潛在盈利是有限的

Ⅳ.潛在盈利是無限的

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費，而可能取得的盈利卻是無限的;相反，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費，而可能遭受的損失卻是無限的。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進步！