2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(9月27日)

選擇題

1.我國證券公司的組織形式可以是( )。

Ⅰ.有限責(zé)任公司

Ⅱ.無限責(zé)任公司

Ⅲ.股份有限公司

Ⅳ.合伙

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

2.我國企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括()。

Ⅰ.萌芽期

Ⅱ.發(fā)展期

Ⅲ.整頓期

Ⅳ.再度發(fā)展期

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段：(1)萌芽期。1984~1986年是我國企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期。(2)發(fā)展期。1987~1992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個高潮期。(3)整頓期。1993~1995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期。(4)再度發(fā)展期。從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期。

3.國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括()。

Ⅰ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(Libor)

Ⅱ.中國香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)

Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率

Ⅳ.聯(lián)邦基金利率

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：題干中四項都是國際金融市場慣用的參考利率。

4.下列各種債券中，企業(yè)可發(fā)行( )。

Ⅰ.無擔(dān)保信用債券

Ⅱ.資產(chǎn)抵押債券

Ⅲ.第三方非連帶責(zé)任保證擔(dān)保債券

Ⅳ.第三方連帶責(zé)任保證擔(dān)保債券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據(jù)規(guī)定，企業(yè)可以發(fā)行無擔(dān)保信用債券、資產(chǎn)抵押債券、第三方擔(dān)保債券。

5.我國在國際債券市場上已發(fā)行的債券品種有( )。

Ⅰ.政府債券

Ⅱ.特種國債

Ⅲ.金融債券

Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：B

解析：我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期。當(dāng)時，在改革開放的政策指導(dǎo)下，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有以下幾種：①政府債券;②金融債券;③可轉(zhuǎn)換公司債券。

6.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利有()。

Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益

Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

Ⅲ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

Ⅳ.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利包括：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);⑥查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;⑦對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑧基金合同約定的其他權(quán)利。

7.上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有( )。

Ⅰ.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%

Ⅱ.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，1 2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

Ⅳ.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，48個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前二十個交易日公司股票均價的百分之九十;本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;募集資金使用符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十條的規(guī)定;本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

8.證券投資基金所支付的費(fèi)用包括()。

Ⅰ.基金交易費(fèi)

Ⅱ.基金運(yùn)作費(fèi)

Ⅲ.基金托管費(fèi)

Ⅳ.基金銷售服務(wù)費(fèi)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個方面：①基金管理費(fèi)。②基金托管費(fèi)。③基金交易費(fèi)。④基金運(yùn)作費(fèi)。⑤基金銷售服務(wù)費(fèi)。

9.符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是()。

Ⅰ.基金管理人應(yīng)于每個交易日當(dāng)天對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

Ⅱ.遇到某些特殊情況，可以暫停估值

Ⅲ.采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)

Ⅳ.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確的反映基金資產(chǎn)的價值

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

解析：符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是：基金管理人應(yīng)于每個交易日當(dāng)天對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值;基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到某些特殊情況，可以暫停估值;采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗，確保估值技術(shù)的有效性; 基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。估值的目的：客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！