闕波：深化發(fā)行上市等基礎(chǔ)性制度改革

上海證券交易所副總經(jīng)理闕波26日在首屆中小投資者服務(wù)論壇上表示，隨著世界經(jīng)濟(jì)不確定性增加和資本市場改革創(chuàng)新持續(xù)推進(jìn)，投資者保護(hù)工作面臨新形勢和新挑戰(zhàn)，需凝聚各方力量，共同構(gòu)筑“保護(hù)網(wǎng)”、打出“組合拳”。

闕波表示，首先是打好地基，持續(xù)推進(jìn)市場制度建設(shè)。建規(guī)立制是投資者保護(hù)的基礎(chǔ)性工作。要聚焦投資者保護(hù)中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)、重點(diǎn)問題進(jìn)行系統(tǒng)研究，為制度健全提供智力支持。一是深化發(fā)行上市、并購重組、分紅退市等基礎(chǔ)性制度改革，確保市場運(yùn)行有法可依、有章可循;二是加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，構(gòu)筑投資者保護(hù)“第一道防線”;三是探索對投資者保護(hù)效果的評估。

其次是防控風(fēng)險，切實(shí)扛起一線監(jiān)管責(zé)任。風(fēng)險防控是深化改革開放、保護(hù)投資者權(quán)益的前提。一是要堅持“穩(wěn)”字當(dāng)頭，重點(diǎn)關(guān)注股票質(zhì)押風(fēng)險、信用違約風(fēng)險、流動性風(fēng)險、外圍市場對A股市場的溢出風(fēng)險等，為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供堅實(shí)保障。二是要依法加大對欺詐發(fā)行、虛假披露等違法違規(guī)行為的打擊力度，打造風(fēng)清氣正的市場生態(tài)。

再次是擁抱技術(shù)，積極創(chuàng)新投教方式方法。以云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)技術(shù)為主要特征的金融科技創(chuàng)新正深刻影響資本市場，投資者教育內(nèi)容正從通俗性、統(tǒng)一性向?qū)I(yè)性、針對性發(fā)展，投資者教育形式正從單向性、被動性向開放性、互動性轉(zhuǎn)變。要緊跟科技進(jìn)步步伐，積極推進(jìn)投資者畫像，結(jié)合不同層次投資者的多樣化需求，探索差異化、個性化、精準(zhǔn)化的投資者教育和保護(hù)手段。

最后是搭建平臺，攜手匯聚投保工作合力。投資者保護(hù)涉及立法、司法、行政、市場等各方力量，需要政府部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、新聞媒體等多方參與主體協(xié)調(diào)合作。一是要加強(qiáng)投保資源共享，促進(jìn)形成長效合作機(jī)制;二是加強(qiáng)國際合作。

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