徐良平：建立完善上市公司質(zhì)量評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)

26日，深交所投資者教育中心總監(jiān)徐良平在首屆中小投資者服務(wù)論壇上表示，投資者保護(hù)服務(wù)工作是資本市場(chǎng)重要基礎(chǔ)性工作，深交所更是把維護(hù)投資者，特別是中小投資者合法權(quán)益作為重中之重。

徐良平稱，深交所“兩個(gè)中小”的市場(chǎng)特點(diǎn)，無(wú)疑對(duì)強(qiáng)化投資者保護(hù)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定提出了更高的要求。

徐良平介紹，下一步深交所將從幾方面強(qiáng)化投資者保護(hù)服務(wù)工作，一是密切跟蹤上市公司經(jīng)營(yíng)、行業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)波動(dòng)情況，建立完善上市公司質(zhì)量評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判預(yù)研能力，提升監(jiān)管效能。

二是以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，對(duì)上市公司監(jiān)管中的突發(fā)、重大、惡性風(fēng)險(xiǎn)事件加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)專項(xiàng)檢查，提高一線監(jiān)管威懾力，保護(hù)投資者特別中小投資者合法權(quán)益。

三是補(bǔ)齊制度短板，制定或修訂新興行業(yè)機(jī)器人、鋰電子、集成電路行業(yè)、藥品生物制品和傳統(tǒng)行業(yè)非金屬建材、金融服務(wù)業(yè)、非存款支持業(yè)務(wù)行業(yè)信息披露指引。制定ESG信息披露指引，推出針對(duì)回購(gòu)、增持等行為的公告格式指引，規(guī)范上市公司股東及董監(jiān)高增持行為、上市公司回購(gòu)股份行為。

四是加強(qiáng)科技監(jiān)管與服務(wù)，啟動(dòng)項(xiàng)目二期需求設(shè)計(jì)與開發(fā)。在完善企業(yè)“畫像”一期項(xiàng)目功能的基礎(chǔ)上，著力提升一線監(jiān)管科技化、智能化水平，強(qiáng)化探索年報(bào)審查輔助，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析、財(cái)務(wù)舞弊分析等功能，不斷夯實(shí)一線監(jiān)管技術(shù)基礎(chǔ)。

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