2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(9月27日)

選擇題

1.會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應該對其( )。

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.沒收業(yè)務收入

Ⅲ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可

Ⅳ.并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查期貨相關(guān)法律責任的規(guī)定。會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。

2.客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有的行為有( )。

Ⅰ.非因客戶本身的債務，對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行

Ⅱ.除法定情形外，動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金

Ⅲ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保

Ⅳ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定。客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為：(1)非因客戶本身的債務，對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。(2)除法定情形外，動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金。(3)以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

3.有下列( )情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實際控制人。

Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

Ⅱ.凈資產(chǎn)低于實收資本的40%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的40%

Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?/p>

Ⅳ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】本題考查關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)要求。

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