證監(jiān)會通報(bào)上半年規(guī)章、規(guī)范性文件制定情況

資本市場是法制保障、規(guī)則導(dǎo)向的市場。完善資本市場的制度規(guī)則，夯實(shí)資本市場制度基礎(chǔ)，是確保資本市場長期、穩(wěn)定、健康、繁榮發(fā)展的根本大計(jì)。2018年上半年以來，證監(jiān)會緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定要求，緊密結(jié)合實(shí)際，大力加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)，共制定出臺規(guī)章9件、規(guī)范性文件23件，并有5件規(guī)章履行公開征求意見程序。

一是適應(yīng)資本市場改革開放需要，制定修改相關(guān)制度規(guī)則。包括，制定《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)》，修改《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《外商投資證券公司管理辦法》等四部規(guī)章，制定試點(diǎn)紅籌企業(yè)發(fā)行上市、持續(xù)監(jiān)管、保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查、會計(jì)處理、存托協(xié)議指引以及證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用中國香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定等十二部規(guī)范性文件。研究起草《外商投資期貨公司管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》，擬有序擴(kuò)大證券業(yè)對外開放。

二是積極完善上市公司制度，會同國資委、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《上市公司國有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》，制定《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，修訂《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第19號——財(cái)務(wù)信息的更正及相關(guān)披露》《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第14號——非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見及其涉及事項(xiàng)的處理》，研究起草《上市公司治理準(zhǔn)則》《關(guān)于修改<關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見>的決定》，針對上市公司監(jiān)管領(lǐng)域出現(xiàn)的新問題、新情況作出規(guī)范。

三是健全多層次資本市場制度體系，制定《區(qū)域性股權(quán)市場信息報(bào)送指引(試行)》，充分發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場信息報(bào)送的“監(jiān)管工具箱”作用;制定《證券期貨業(yè)場外市場交易系統(tǒng)接口》金融行業(yè)系列標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)對證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的統(tǒng)一監(jiān)管。

四是進(jìn)一步強(qiáng)化證券期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，集中發(fā)力證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)行業(yè)制度建設(shè)，密集出臺了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見》《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范貨幣市場基金互聯(lián)網(wǎng)銷售、贖回相關(guān)服務(wù)的指導(dǎo)意見》等，夯實(shí)新階段證券期貨行業(yè)規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)。研究起草《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》，擬全面系統(tǒng)整合證券公司股權(quán)管理相關(guān)要求，規(guī)范證券公司股東行為。

五是加強(qiáng)資本市場誠信制度建設(shè)，修訂《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，制定《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車和民用航空器實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步豐富證券期貨市場誠信監(jiān)管的“工具箱”，為誠信監(jiān)管裝上“牙齒”。

此外，證監(jiān)會還修改完善了《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》，重點(diǎn)解決各證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)暫不受理、中止審核政策不統(tǒng)一的問題。制定《養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金指引(試行)》《證券期貨投資者教育基地監(jiān)管指引》等，對相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行引導(dǎo)、規(guī)范。

這些規(guī)章、規(guī)范性文件的制定出臺，完善了資本市場制度規(guī)則，健全了市場運(yùn)行的體制機(jī)制，對于從根本上優(yōu)化市場體系結(jié)構(gòu)，規(guī)范市場主體行為，提高市場質(zhì)量，具有重大意義。

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