證監(jiān)會對5宗操縱市場案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對高勇操縱市場案作出處罰，沒收高勇違法所得897,387,345.82元，并處以897,387,345.82元罰款;依法對王仕宏、陳杰操縱市場案作出處罰，對王仕宏、陳杰分別處以100萬元罰款;依法對褚連江操縱市場案作出處罰，沒收褚連江違法所得425,428.65元，并處以2,127,143.25元罰款;依法對謝一峰操縱市場案作出處罰，沒收謝一峰違法所得6,543,998.61元，并處以19,631,995.83元罰款;依法對郁紅高操縱市場案作出處罰，責(zé)令郁紅高依法處理非法持有的證券，沒收其違法所得5,842,003.07元，并處以17,526,009.21元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會網(wǎng)站)

上述案件中，高勇控制利用2個集合資金信托計劃子賬戶及14個自然人賬戶，通過信托計劃等方式放大資金杠桿，集中資金優(yōu)勢，以連續(xù)封漲停、連續(xù)交易等手段對“精華制藥”實施了操縱行為;王仕宏作為時任國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱國泰君安)場外市場部總經(jīng)理助理、做市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，與陳杰串謀，通過做市商專用證券賬戶及陳杰實際控制賬戶，利用國泰君安做市商地位，在做市交易過程中采用在收盤前10分鐘以主動低價申報賣出成交等方式打壓或鎖定股價，對“福昕軟件”等14只股票實施了操縱行為;褚連江控制利用相關(guān)賬戶組，通過盤中虛假申報買入后反向賣出等方式對“百川股份”等8只股票實施了操縱行為;謝一峰控制利用公司賬戶、私募基金賬戶及其他個人賬戶組成的賬戶組，采用盤中拉抬、虛假申報及大額封漲停等多種方式對“紅宇新材”等7只股票實施了操縱行為;郁紅高控制使用40個賬戶，利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、在實際控制賬戶間交易及虛假申報等方式，對“經(jīng)緯紡機(jī)”等4只股票實施了操縱行為。

上述案件顯露出市場操縱行為的一些新特點，其中較為顯著的是，有些違法行為人為獲取更大的資金優(yōu)勢，通過民間配資、資管計劃、私募基金等途徑“加杠桿”實施操縱，所動用的資金量往往非常巨大，在個股盤中交易快進(jìn)快出，極易引發(fā)市場異常波動，釋放虛假的市場信號，嚴(yán)重干擾投資者正常的交易決策，損害投資者合法權(quán)益。同時，操縱行為通常會積聚個股風(fēng)險，而這些操縱行為所借助的資金杠桿渠道往往存在結(jié)構(gòu)化設(shè)計和強(qiáng)行平倉機(jī)制，在大盤下跌或者個股風(fēng)險釋放過程中可能會觸發(fā)股價下跌的連鎖反饋，發(fā)生價格踩踏，進(jìn)一步加劇市場風(fēng)險，其危害不容小覷，必須嚴(yán)厲打擊。我會將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度，從嚴(yán)打擊各類操縱市場行為，依法嚴(yán)懲違法行為人，維護(hù)公平公正的市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

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