中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于2017年法治政府建設(shè)的情況

2017年，中國證監(jiān)會(huì)在以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì)關(guān)于全面推進(jìn)依法治國的部署，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)黨的十九大、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、第五次全國金融工作會(huì)議的精神，嚴(yán)格按照《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要(2015-2020年)》(中發(fā)〔2015〕36號，以下簡稱《綱要》)要求，緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，持續(xù)加強(qiáng)法治政府建設(shè)，深入推進(jìn)依法行政，嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，全面推進(jìn)新時(shí)代資本市場法治建設(shè)，取得了新的進(jìn)步。

一、2017年法治政府建設(shè)情況

(一)堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管

1.依法高效履行行政許可職責(zé)，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。全年共接收行政許可申請2669件，發(fā)出補(bǔ)正、受理等各類通知6319件。特別是在履行股票發(fā)行審核職責(zé)中，堅(jiān)持質(zhì)量第一和確保市場穩(wěn)定運(yùn)行，保持新股發(fā)行常態(tài)化，優(yōu)化股票發(fā)行審核流程，提高審核效率。全年共審結(jié)IPO企業(yè)633家，共419家企業(yè)完成首發(fā)申購，融資2186億元;共266家上市公司實(shí)施再融資，融資8002億元。全年共核準(zhǔn)境內(nèi)企業(yè)境外上市和再融資申請32件，支持境內(nèi)企業(yè)在中國香港市場融資2165億港元。

2.強(qiáng)化監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管，促進(jìn)相關(guān)市場主體依法、規(guī)范運(yùn)作。加強(qiáng)證券公司等證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管，全年共對160余家機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)、110余名人員采取行政監(jiān)管措施，對70余家機(jī)構(gòu)、60余名人員采取自律懲戒措施。加大對中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，全年共對21家律師事務(wù)所從事的47個(gè)IPO證券法律項(xiàng)目開展專項(xiàng)檢查，對9家律師事務(wù)所及13名律師采取行政監(jiān)管措施;對2家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、3家資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及18名注冊會(huì)計(jì)師、14名資產(chǎn)評估師采取行政監(jiān)管措施;對54家咨詢機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)、1名個(gè)人采取行政監(jiān)管措施。

3.從嚴(yán)查處違法行為，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度。通過嚴(yán)格查辦各領(lǐng)域重大案件，形成強(qiáng)大執(zhí)法威懾。全年新啟動(dòng)案件調(diào)查478件，新增立案312件;辦結(jié)立案案件335件，同比增長43%。全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人。部署清理整頓各類交易場所“回頭看”行動(dòng)，基本解決地方各類交易場所的違規(guī)問題。

4.加強(qiáng)一線自律監(jiān)管，發(fā)揮行業(yè)自律組織職能。進(jìn)一步理順行政監(jiān)管和自律管理的關(guān)系，督促、指導(dǎo)交易所等市場行業(yè)自律組織，發(fā)揮貼近市場一線的優(yōu)勢，加強(qiáng)其一線監(jiān)管職能。滬深證券交易所大力開展“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的一線監(jiān)管工作，包括證券交易所在內(nèi)的市場行業(yè)自律組織全年共做出一線監(jiān)管紀(jì)律處分決定300余件。

(二)完善依法行政制度體系

1.加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域立法，主動(dòng)適應(yīng)改革和發(fā)展需要。進(jìn)一步健全符合我國國情的資本市場法制體系，扎實(shí)推進(jìn)證券法修改、期貨法制定及公司法、刑法修改等具有資本市場“四梁八柱”性質(zhì)的基礎(chǔ)法律立法工作，不斷完善資本市場頂層制度設(shè)計(jì)。進(jìn)一步完善股份減持等市場交易制度、證券交易所自律管理等一線監(jiān)管制度、上市公司再融資等發(fā)行監(jiān)管制度、區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管等資本市場規(guī)章規(guī)范性文件。全年共出臺(tái)規(guī)章13件、規(guī)范性文件27件，各系統(tǒng)單位出臺(tái)自律規(guī)則100余件。

2.深化行政審批制度改革，落實(shí)“放管服”改革要求。貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》(國務(wù)院令第666號)，取消期貨公司設(shè)立、收購、參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)并做好后續(xù)銜接工作。進(jìn)一步做好“放管服”改革涉及的規(guī)章、規(guī)范性文件清理工作，修改、廢止證券期貨市場規(guī)章和規(guī)范性文件20件。

3.落實(shí)法制部門起草重要監(jiān)管制度的要求，完善立法體制機(jī)制。貫徹《綱要》關(guān)于重要行政管理法律法規(guī)由政府法制機(jī)構(gòu)組織起草的要求，進(jìn)一步發(fā)揮證監(jiān)會(huì)法制工作部門的作用，集中專業(yè)力量組織修改、制定《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《證券交易所管理辦法》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》等多部重要監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則。

(三)推進(jìn)行政決策民主化、科學(xué)化、法治化

1.堅(jiān)持科學(xué)民主依法決策，加強(qiáng)重大決策的合法性審查。實(shí)行決策前論證、決策中回避、票決制以及責(zé)任制，確保決策出臺(tái)均嚴(yán)格履行程序。特別是將合法性審查工作擺在突出位置，對擬提交主席辦公會(huì)議討論的相關(guān)議題，都需要先進(jìn)行合法性審查。

2.嚴(yán)格落實(shí)《立法法》等法律法規(guī)要求，確保規(guī)章規(guī)范性文件的立法程序依法、規(guī)范、有序。進(jìn)一步落實(shí)《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》，嚴(yán)格按照法定程序制定各項(xiàng)規(guī)章，提高社會(huì)各方有序參與立法的途徑和方式，保障各項(xiàng)立法程序要求落實(shí)到位。繼續(xù)落實(shí)規(guī)章獨(dú)立審查要求等工作機(jī)制，提升立法規(guī)范程度。有序推動(dòng)證券期貨規(guī)章規(guī)范性文件立法后評估試點(diǎn)相關(guān)工作。

3.加大對具體行政行為的法律會(huì)簽審查力度，提升行政決策質(zhì)量。進(jìn)一步落實(shí)證監(jiān)會(huì)法制工作部門對有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章執(zhí)行的監(jiān)督協(xié)調(diào)職責(zé)，加大對執(zhí)法中法律問題的會(huì)簽審查工作力度，全年共提出書面的法律會(huì)簽審查意見約500件。按照《證券法》《行政強(qiáng)制法》等的要求，嚴(yán)格落實(shí)查封凍結(jié)強(qiáng)制措施的申請與審查決定相分離的體制要求，審查制發(fā)凍結(jié)決定書10份，累計(jì)凍結(jié)資金達(dá)180億余元。

(四)堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法

1.完善行政許可標(biāo)準(zhǔn)化制度，優(yōu)化行政許可辦理流程。按照國務(wù)院審改辦關(guān)于行政許可標(biāo)準(zhǔn)化工作的要求，優(yōu)化行政許可受理服務(wù)中心的服務(wù)規(guī)范，補(bǔ)充完善行政許可辦結(jié)時(shí)限等辦理流程。

2.加強(qiáng)稽查執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，嚴(yán)格規(guī)范稽查執(zhí)法權(quán)力運(yùn)行。形成了執(zhí)法辦案、執(zhí)法管理、執(zhí)法培訓(xùn)、執(zhí)法保障等稽查執(zhí)法內(nèi)部工作制度體系。有序推進(jìn)類案證據(jù)規(guī)范的編制和相關(guān)操作規(guī)范指引的起草，統(tǒng)一重點(diǎn)執(zhí)法環(huán)節(jié)的程序和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步規(guī)范一線調(diào)查辦案工作。規(guī)范稽查權(quán)力運(yùn)行，全面梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，研究起草權(quán)力約束的相關(guān)規(guī)范，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。

3.完善行政處罰工作機(jī)制，嚴(yán)格行政執(zhí)法程序。基本形成包括行政處罰委員會(huì)、巡回審理工作組、派出機(jī)構(gòu)在內(nèi)的證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)行政處罰工作“一盤棋”格局。在行政處罰案件審理中，嚴(yán)格落實(shí)首長負(fù)責(zé)制、集體討論制，以及聽證、復(fù)核制度。全年共召開聽證會(huì)84場，復(fù)核會(huì)88場。

4.推進(jìn)資本市場誠信建設(shè)，探索完善以誠信激勵(lì)約束機(jī)制為核心的資本市場監(jiān)管新方式。深入推進(jìn)資本市場誠信建設(shè)，拓寬監(jiān)管資源和手段。不斷擴(kuò)大資本市場誠信數(shù)據(jù)庫覆蓋面，截至2017年底，共收錄市場機(jī)構(gòu)6.8萬余家、人員92.3萬余名，行政許可信息2.66萬余條，監(jiān)管執(zhí)法信息2.35萬余條。建立誠信記錄查詢和重大失信記錄公開渠道，逐步完善《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》等誠信法律制度規(guī)范。加強(qiáng)部際信息共享，拓寬聯(lián)合獎(jiǎng)懲網(wǎng)絡(luò)，全年與外部委簽署13份失信聯(lián)合懲戒備忘錄和1份守信聯(lián)合激勵(lì)備忘錄。

(五)強(qiáng)化對行政權(quán)力的監(jiān)督和制約

1.堅(jiān)持用制度約束權(quán)力，強(qiáng)化監(jiān)管權(quán)力的運(yùn)行機(jī)制。進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)管權(quán)力運(yùn)行，提高監(jiān)管工作透明度。切實(shí)貫徹《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見》《中國證監(jiān)會(huì)稽查辦案十項(xiàng)禁令》要求，嚴(yán)格規(guī)范股票發(fā)行審核權(quán)力的運(yùn)行，重點(diǎn)防范稽查人員可能出現(xiàn)的十個(gè)方面禁止性行為。修改《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定》，出臺(tái)《中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核工作預(yù)約接待辦法》《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法〉的決定》等文件，依法從嚴(yán)完善權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督制度。

2.積極接受司法監(jiān)督，扎實(shí)做好行政應(yīng)訴工作。2017年，共辦理行政訴訟案件225件，同比增長31.6%，終審勝訴率98%。一批證券期貨監(jiān)管執(zhí)法的原則和標(biāo)準(zhǔn)，通過行政訴訟得到進(jìn)一步的確立。在北京市高級人民法院金融審判十大典型案例中，即包含證監(jiān)會(huì)勝訴的4例案件。同時(shí)，認(rèn)真落實(shí)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴要求。在北京市高級人民法院公開審理欣泰電器不服中國證監(jiān)會(huì)處罰決定及復(fù)議決定上訴案中，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴，取得良好的法治效果和社會(huì)效果。

3.積極接受人大政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。積極做好全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案的答復(fù)工作，及時(shí)研究辦理，切實(shí)改進(jìn)工作。全年共承辦全國人大議案建議154件，全國政協(xié)提案137件;共在官網(wǎng)公開47件建議提案復(fù)文，實(shí)現(xiàn)可公開主辦件的全部公開。

4.全面推進(jìn)政務(wù)公開，不斷提高監(jiān)管透明度。以公開為原則，不公開為例外，推進(jìn)決策公開、執(zhí)行公開、管理公開、服務(wù)公開、結(jié)果公開。全年主動(dòng)對外公開政府信息14560條;答復(fù)政府信息公開申請1284件。堅(jiān)持每周例行新聞發(fā)布會(huì)制度，及時(shí)發(fā)布資本市場有關(guān)法律法規(guī)和政策措施，加大政策解讀和輿論引導(dǎo)，不斷健全符合資本市場特點(diǎn)的新聞發(fā)布體系。全年共舉辦48場例行新聞發(fā)布會(huì)，主動(dòng)發(fā)布新聞超過200條，累計(jì)回應(yīng)公眾關(guān)注熱點(diǎn)或重大輿情50余件。

(六)依法有效化解資本市場矛盾糾紛

1.積極做好投資者的投訴答復(fù)處理工作，引導(dǎo)市場機(jī)構(gòu)與投資者之間矛盾糾紛的“就地解決”。通過“12386”證監(jiān)會(huì)熱線服務(wù)平臺(tái)，全年共接收投訴者訴求73224件，同比增長近30%。平穩(wěn)啟動(dòng)熱線直轉(zhuǎn)試點(diǎn)，在北京地區(qū)10家證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的試點(diǎn)過程中，超過60%的投訴在一周內(nèi)辦結(jié)，取得良好效果。

2.完善證券期貨專業(yè)調(diào)解體系機(jī)制，妥善化解市場矛盾。已初步形成覆蓋全國、全領(lǐng)域的資本市場調(diào)解網(wǎng)絡(luò)，專業(yè)調(diào)解組織增至52家。創(chuàng)新調(diào)解工作機(jī)制，“小額速調(diào)”業(yè)務(wù)模式已推廣至全國16個(gè)轄區(qū)，5家調(diào)解機(jī)構(gòu)已實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上接受申請，3家調(diào)解機(jī)構(gòu)可通過視頻、電話開展調(diào)解。各相關(guān)調(diào)解組織全年共受理案件4727件，辦結(jié)率89.51%，調(diào)解成功率81.26%，涉及金額8.8億元，同比增長119%。

3.加強(qiáng)行政復(fù)議工作，有效化解監(jiān)管矛盾。2016年，行政復(fù)議工作機(jī)制做了進(jìn)一步完善，第五屆復(fù)議委員會(huì)組建，主任委員和副主任委員分別由證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)同志和法制工作部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。2017年，共辦理行政復(fù)議案件237件，增長17.9%;已辦結(jié)199件，結(jié)案率84%;維持原行政行為188件，變更原行政行為3件。通過行政復(fù)議，絕大多數(shù)案件實(shí)現(xiàn)了案結(jié)事了，有效化解了資本市場的監(jiān)管矛盾。

4.推動(dòng)健全投資者賠償新機(jī)制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。組織中證中小投資者服務(wù)中心開展證券支持訴訟工作取得新進(jìn)展，首次在全國范圍公開征集并接受80名投資者委托，提起支持訴訟。截至2017年底，中證中小投資者服務(wù)中心已提起7起支持訴訟。成功組織開展首例“先行賠付”案件辦理工作。興業(yè)證券公司在欣泰電氣虛假陳述案中，積極承擔(dān)先行賠付責(zé)任，共與1.2萬投資者達(dá)成和解，主動(dòng)賠償2.4億元，投資者權(quán)益得到保障，市場矛盾糾紛得以化解。

(七)加強(qiáng)法治政府建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)和保障機(jī)制

1.切實(shí)加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，不斷提升法治政府建設(shè)水平。證監(jiān)會(huì)黨委高度重視法治政府建設(shè)工作，黨委主要負(fù)責(zé)同志全面履行證監(jiān)會(huì)法治建設(shè)“第一責(zé)任人”責(zé)任，不斷完善保障和提高法治水平的體制機(jī)制。通過召開黨委會(huì)等多種形式，聽取法治建設(shè)有關(guān)工作匯報(bào)，及時(shí)研究解決重大問題。證監(jiān)會(huì)黨委要求系統(tǒng)各單位和部門按照《綱要》要求，結(jié)合證券期貨監(jiān)管工作實(shí)際，站在全面推進(jìn)依法治國高度，深刻理解、堅(jiān)決貫徹黨中央國務(wù)院關(guān)于法治政府建設(shè)的重大決策部署。

2.注重資源保障，優(yōu)化調(diào)整機(jī)構(gòu)設(shè)置。證監(jiān)會(huì)通過多種工作舉措，保障法治政府建設(shè)工作順利開展。各部門、派出機(jī)構(gòu)和系統(tǒng)單位不斷完善法律內(nèi)核審查制度、體制、機(jī)制，進(jìn)一步重視發(fā)揮法制工作部門、法制工作小組和法制工作人員作用。持續(xù)壯大公職律師隊(duì)伍，發(fā)揮其在規(guī)則起草、日常監(jiān)管、稽查處罰、復(fù)議應(yīng)訴等方面的作用。截至2017年底，已有公職律師近700人，比2012年底增加39%。

3.增強(qiáng)干部法律素養(yǎng)，提高依法監(jiān)管的意識(shí)。首次組織98名局級(會(huì)管)干部以及會(huì)機(jī)關(guān)處級干部舉行憲法宣誓儀式。健全多層次培訓(xùn)體系，提升監(jiān)管干部的法律素養(yǎng)。全年共舉辦稽查執(zhí)法、依法行政、應(yīng)訴工作等24期培訓(xùn)班，累計(jì)培訓(xùn)近1700人。特別是與中國政法大學(xué)合作，舉辦證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)干部法制專項(xiàng)培訓(xùn)班，在“七五”普法期間實(shí)現(xiàn)對全系統(tǒng)所有監(jiān)管干部的法制專項(xiàng)輪訓(xùn)，全年舉辦4期，共有518名監(jiān)管干部接受了為期一周的法律培訓(xùn)。

二、下一步工作打算

2018年，證監(jiān)會(huì)將以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、第五次全國金融工作會(huì)議的部署要求，對照《綱要》內(nèi)容，結(jié)合資本市場發(fā)展和監(jiān)管工作實(shí)際，夯實(shí)資本市場基礎(chǔ)法律制度，大力推動(dòng)《證券法》修訂、《期貨法》制定等立法工作，持續(xù)推進(jìn)依法行政，強(qiáng)化行政執(zhí)法責(zé)任制，堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，進(jìn)一步完善日常監(jiān)管、案件調(diào)查、行政處罰、行政復(fù)議等協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的大監(jiān)管、大執(zhí)法工作格局，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，大力推進(jìn)資本市場法治宣傳教育，提高監(jiān)管干部運(yùn)用法治思維和方式的能力，著力解決新時(shí)代資本市場法治建設(shè)的新情況、新問題，推動(dòng)法治政府建設(shè)取得新的成績。

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