證監(jiān)會通報2017年證券期貨市場誠信情況

為深入學習貫徹黨的十九大精神，全面貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議工作部署,落實國務(wù)院《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》的工作安排，加強誠信監(jiān)管，提升資本市場誠信水平，近日，證監(jiān)會資本市場誠信建設(shè)辦公室根據(jù)資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息，對2017年資本市場誠信狀況進行了統(tǒng)計、分析。

根據(jù)誠信數(shù)據(jù)庫記錄的違法失信信息，我們對2017年度證券期貨市場各類活躍主體的誠信狀況進行了分析梳理。從違法失信主體情況看，2017年度存在違法失信記錄的機構(gòu)共1072家。其中，上市公司相關(guān)責任主體355家、非上市公眾公司相關(guān)責任主體117家、公司債券發(fā)行人57家、證券公司75家、基金管理公司27家、期貨公司52家、證券投資咨詢機構(gòu)46家、基金銷售機構(gòu)37家、資信評級機構(gòu)2家，會計師事務(wù)所22家、資產(chǎn)評估機構(gòu)16家、律師事務(wù)所14家、私募基金管理人174家、機構(gòu)投資者61家、其他違法失信機構(gòu)17家。其中，以上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體為主，約占全部違法違規(guī)主體的60.2%。

2017年度存在違法失信記錄的個人共1716人。其中，上市公司相關(guān)人員927人、非上市公眾公司相關(guān)人員77人、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員24人，證券公司從業(yè)人員109人、基金管理公司從業(yè)人員60人、期貨公司從業(yè)人員54人、證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員1人、會計師事務(wù)所從業(yè)人員106人、資產(chǎn)評估機構(gòu)從業(yè)人員37人、律師事務(wù)所從業(yè)人員18人、私募基金管理人從業(yè)人員29人、個人投資者245人、其他人員29人。其中，以上市公司相關(guān)人員(包括上市公司董監(jiān)高，上市公司控股股東、實際控制人，上市公司持股5%以上個人投資者，上市公司并購重組交易對方董監(jiān)高，擬上市公司董監(jiān)高)為主，占比54.0%。

從違法失信行為情況看，市場違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位，占比47.4%，內(nèi)控管理違法失信行為占比21.5%，業(yè)務(wù)經(jīng)營違法失信行為占比17.2%，市場交易違法失信行為占比13.6%。上市公司責任主體的違法失信行為主要是信息披露違法，這一定程度上說明信息披露違法失信行為既是上市公司監(jiān)管的核心，也是市場違法失信的“高危區(qū)”。

今后，證監(jiān)會將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強誠信建設(shè)，促進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

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