閻慶民調研指導行政處罰工作

近日，證監(jiān)會黨委委員、副主席閻慶民來到證監(jiān)會行政處罰委員會(以下簡稱處罰委)，調研指導行政處罰工作，與處罰委處級以上干部進行座談，并就進一步加強和改進行政處罰工作提出工作要求。

閻慶民聽取了處罰委的工作匯報，仔細詢問了行政處罰工作面臨的困難和問題，并鼓勵大家開誠布公、暢所欲言，就如何加強和改進工作提出意見建議。在座談中，閻慶民邊聽邊記，并不時向同志們發(fā)問交流。聽完處罰委工作匯報和大家的發(fā)言后，閻慶民指出，近年來，處罰委班子和全體同志嚴格按照會黨委和劉士余主席、姜洋副主席的要求，講政治、守紀律、嚴處罰、重實效，緊緊圍繞監(jiān)管中心工作，對資本市場亂象果斷亮劍，重拳出擊，行政處罰數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)連年創(chuàng)新高，對資本市場各類違法行為形成了有力震懾，行政處罰工作取得了階段性的勝利，干部隊伍大局意識強、隊伍年輕化、教育背景好、專業(yè)水平高，會黨委對行政處罰工作取得的成績是高度肯定的，對處罰委領導班子和干部隊伍是充分信任的。閻慶民特別提到，處罰委工作中有“兩個不容易”：一是克服“案多人少”的困難，行政處罰數(shù)量、罰沒金額和市場禁入人數(shù)連年創(chuàng)新高不容易，在依法全面從嚴監(jiān)管的要求下，處罰委以有限的人手和資源，認真履行職責，整治市場亂象，全面提升執(zhí)法水平，向市場交出高質量的答卷，取得了驕人的戰(zhàn)績;二是取得行政訴訟“實體零敗訴”的成績不容易，執(zhí)法工作有很強的專業(yè)性、實踐性、對抗性，要做行家里手必須經(jīng)過大量的磨礪和積累，處罰委全體同志在行政訴訟的過程中敢于擔當，攻堅克難，打下了一場場硬仗、苦仗、難仗，以扎實的專業(yè)功夫維護了證監(jiān)會的執(zhí)法權威。

閻慶民強調，處罰委和證監(jiān)會系統(tǒng)行政處罰戰(zhàn)線的全體干部都要再接再厲、振奮精神，推動新時代證監(jiān)會行政處罰工作展現(xiàn)新作為、呈現(xiàn)新氣象。下一步行政處罰工作要講求“八性”原則，在以下八個方面重點發(fā)力:

一是堅守“政治性”。要加強政治自覺、政治歷練、政治擔當、政治自律，以堅定的信念、無畏的勇氣、博大的胸懷做好行政處罰工作。資本市場監(jiān)管工作已經(jīng)進入了新時代，要堅決維護以習近平同志為核心的黨中央權威和集中統(tǒng)一領導，切實提高政治站位，堅持公正執(zhí)法、清廉執(zhí)法、高效執(zhí)法，深刻認識到政治建設是第一建設，政治標準是第一標準，政治能力是第一能力，要始終堅定政治立場，通過依法全面從嚴的行政處罰工作詮釋對黨和人民的忠誠。

二是加強“技術性”。要下大力氣抓好執(zhí)法科技化建設，通過借助科技力量促進執(zhí)法工作迭代升級。要按照會黨委和劉士余主席的指示，認真落實《稽查執(zhí)法科技化建設工作規(guī)劃》所部署的相關任務和要求，以案件質量控制工程建設為重要契機，做好案件基礎數(shù)據(jù)收集統(tǒng)計工作，利用新技術快捷、客觀、安全的特點，提升案件審理的信息化水平和精細化水平，降低操作風險，緩解案多人少的矛盾。

三是提高“標準性”。要在執(zhí)法精細化上下狠功夫，不斷提高依法行政的能力和水平，推動行政處罰工作高質量開展。要總結類型化案件的辦理經(jīng)驗，統(tǒng)一認定規(guī)則和量罰標準。要進一步規(guī)范法律文書內容和格式，提升文書質量。要進一步優(yōu)化審理流程，形成標準化工作規(guī)程，提高自身“軟實力”。

四是強化“一致性”。要加大對派出機構行政處罰工作的監(jiān)督指導和統(tǒng)籌協(xié)調力度，完善監(jiān)督協(xié)調機制，確保全系統(tǒng)行政處罰工作協(xié)調一致。同時也要注意明確派出機構行使行政處罰權的職責定位和權力邊界，確保派出機構實施行政處罰“權責一致”。

五是注重“延伸性”。要全力建設好滬、深巡回審理辦公室，打造行政處罰工作前沿陣地。要以巡回審理辦公室建設為紐帶，加強行政處罰與交易所一線監(jiān)管緊密銜接和執(zhí)法資源的有效整合。同時還要充分加強與立法、司法和政府法制部門的溝通協(xié)調，匯聚各方力量共同做好行政處罰工作。

六是強調“嚴肅性”。要精于監(jiān)管，敢于擔當，在行政處罰工作中擔起責任。行政處罰工作對抗性強，必須強調工作的嚴肅性，要有真抓的實勁，敢抓的狠勁，常抓的韌勁，善抓的巧勁，打好行政處罰的硬仗。同時行政處罰也是觸及利益的工作，每一份行政處罰決定都要忠實于事實和法律，要經(jīng)得起司法審查，也要經(jīng)得起市場和歷史檢驗，要嚴肅工作紀律，堅決杜絕“人情案”。

七是增強“敏感性”。執(zhí)法宣傳工作要常抓不懈，牢牢守住行政處罰新聞輿論主陣地。證監(jiān)會的執(zhí)法工作既要自覺接受新聞輿論的監(jiān)督，不斷增強執(zhí)法工作的透明度和公開性，同時也要注重正確引導市場輿論，凈化市場輿論環(huán)境。做好行政處罰工作不只是埋頭辦案，還要善于發(fā)聲，通過執(zhí)法宣傳釋放監(jiān)管信號，懲處一批，警示一片，不斷增強行政處罰案例的社會效果。

八是追求“專業(yè)性”。行政處罰工作是高度專業(yè)性的工作，要立足案件審理工作實踐，保持“本領恐慌”意識，不斷提升專業(yè)水平。新時代要有新作為，要按照中共中央辦公廳《關于進一步激勵廣大干部新時代新?lián)斝伦鳛榈囊庖姟肪?，在行政處罰實踐中培養(yǎng)專業(yè)精神，豐富專業(yè)知識，提高專業(yè)能力，在新時代資本市場監(jiān)管執(zhí)法工作中處理好跨境、跨市場、跨業(yè)界及利用高科技手段實施的新型、重大、疑難、復雜案件，實體公正與程序正義并重，為建設富有國際競爭力的資本市場做出貢獻。

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