2017年證監(jiān)會(huì)行政處罰情況綜述

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《2017年證監(jiān)會(huì)行政處罰情況綜述》，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道隨時(shí)發(fā)布證券行業(yè)最新動(dòng)態(tài)。更多證券行業(yè)相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　2017年,中國證監(jiān)會(huì)深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的十九大精神、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國金融工作會(huì)議精神,在習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想指導(dǎo)下,緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù),不斷強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法工作,堅(jiān)決打擊資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為。全系統(tǒng)上下統(tǒng)一執(zhí)法理念,凝聚執(zhí)法合力,對(duì)資本市場(chǎng)亂象重拳出擊,果斷亮劍,依法全面從嚴(yán)實(shí)施行政處罰,全年作出行政處罰決定224件,罰沒款金額74.79億元,同比增長(zhǎng)74.74%,市場(chǎng)禁入44人,同比增長(zhǎng)18.91%,行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場(chǎng)禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高,有力維護(hù)了市場(chǎng)“三公”原則,有效保護(hù)了投資者合法權(quán)益,為資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定運(yùn)行提供了強(qiáng)有力保障。

　　信息披露違法類案件處罰60起。其中,慧球科技“1001項(xiàng)議案”違法系列案、九好集團(tuán)與鞍重股份“忽悠式重組”案、雅百特財(cái)務(wù)造假案等市場(chǎng)影響大、社會(huì)關(guān)注度高,我會(huì)依法嚴(yán)肅處理,及時(shí)回應(yīng)了投資者關(guān)切;方正證券等信息披露違法系列案涉案主體多、手法隱蔽、持續(xù)時(shí)間久,市場(chǎng)影響惡劣,山東墨龍?zhí)摷訇愂銎墼p投資者,其實(shí)際控制人借機(jī)違法減持,內(nèi)幕交易,“吃相難看”令市場(chǎng)嘩然,我會(huì)依法予以嚴(yán)懲。同時(shí),我會(huì)也通過行政追責(zé)進(jìn)一步強(qiáng)化大股東的法律責(zé)任和信義義務(wù),對(duì)新疆成農(nóng)違法減持“金新農(nóng)”、鄭明略違法減持“巨輪智能”等超比例增減持股票未披露及限制期內(nèi)交易案件從嚴(yán)處罰;落實(shí)“看穿式監(jiān)管”理念,對(duì)江蘇文峰、益盛藥業(yè)未如實(shí)披露其股東股權(quán)代持情況、游久游戲大股東未披露一致行動(dòng)關(guān)系等案件依法嚴(yán)處。我會(huì)通過嚴(yán)格執(zhí)法,將發(fā)行人、上市公司及其大股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高責(zé)任落實(shí)到位,切實(shí)防范發(fā)行上市、并購重組中的短期化、套利化投機(jī)行為和資本脫實(shí)向虛傾向,引導(dǎo)上市公司更加注重規(guī)范治理,更加注重主業(yè)經(jīng)營,提升財(cái)務(wù)質(zhì)量,回歸實(shí)體本源,不斷夯實(shí)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基石。

　　操縱市場(chǎng)類案件處罰21起。隨著市場(chǎng)的發(fā)展和監(jiān)管的加強(qiáng),操縱市場(chǎng)案件不斷發(fā)生新的變化,一是涉案賬戶控制關(guān)系趨于復(fù)雜,如鮮言控制多名自然人賬戶、14個(gè)信托賬戶、28個(gè)HOMS交易單元操縱“多倫股份”,驕龍資產(chǎn)使用資管計(jì)劃證券賬戶操縱“廣汽集團(tuán)”,穗富投資使用20余個(gè)資管賬戶操縱“寧波富邦”;二是一些不法分子實(shí)施跨境、跨市場(chǎng)操縱行為,如唐漢博利用“滬股通”跨境操縱“小商品城”;三是與其他案件類型相比,操縱案件的涉案金額及非法獲利日趨巨大,如鮮言操縱市場(chǎng)案違法所得5.7億余元,朱康軍操縱市場(chǎng)案違法所得近2.7億元,唐漢博、唐園子等操縱市場(chǎng)案違法所得約2.5億元,此外還有馬永威等操縱“福達(dá)股份”案、徐留勝操縱“天瑞儀器”等股票案等7起案件獲利在千萬以上;四是有的上市公司利益相關(guān)方與操縱方合謀操縱,如蝶彩資產(chǎn)實(shí)際控制人謝風(fēng)華與恒康醫(yī)療實(shí)際控制人闕文彬合謀,以“市值管理”為名行操縱牟利之實(shí)。我會(huì)通過用足法律賦權(quán),嚴(yán)厲打擊形形色色的市場(chǎng)操縱行為,有效抑制市場(chǎng)過度投機(jī)、跟風(fēng)炒作氛圍,倡導(dǎo)價(jià)值投資理念,消除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隱患,營造安全、穩(wěn)定、公平的市場(chǎng)環(huán)境。

　　內(nèi)幕交易類案件處罰60起。其中,有44起案件的內(nèi)幕信息涉及資產(chǎn)并購重組事項(xiàng),占比為73.33%,說明上市公司并購重組領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶,也是行政執(zhí)法的重點(diǎn)監(jiān)控地帶;有行為人試圖借用“馬甲”賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易以逃避制裁,如徐玉鎖(遠(yuǎn)望谷實(shí)際控制人)內(nèi)幕交易“遠(yuǎn)望谷”案,劉曉忠內(nèi)幕交易“唐山港”案,李鐵軍內(nèi)幕交易“益盛藥業(yè)”案,終難逃脫法律責(zé)任;有些案件內(nèi)幕信息傳遞鏈條長(zhǎng)、涉案主體多,我會(huì)在執(zhí)法中持續(xù)加大對(duì)內(nèi)幕信息泄露人追責(zé)力度,如吳福利泄露唐山港內(nèi)幕信息案、王文平泄露江蘇索普內(nèi)幕信息案、馮玉露泄露中科英華內(nèi)幕信息案、張江泄露“*ST新材”內(nèi)幕信息案等。我會(huì)通過嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易行為,警示處于信息優(yōu)勢(shì)的上市公司“內(nèi)部人”常懷律己之心,保護(hù)處于信息劣勢(shì)的中小投資者免受不法侵害,切實(shí)維護(hù)公平透明的市場(chǎng)交易秩序。

　　中介機(jī)構(gòu)違法類案件處罰17起。其中,新時(shí)代證券、西南證券開展保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé),西南證券、愛建證券開展上市公司重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé),信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展上市公司首發(fā)上市及年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)、瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展上市公司年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé),立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展上市公司重大資產(chǎn)重組審計(jì)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé),北京天元律所開展上市公司重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目法律服務(wù)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé),廣東君信律所、北京東易律所開展IPO法律服務(wù)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé),中聯(lián)評(píng)估開展上市公司重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目評(píng)估業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)等案件,均依法受到嚴(yán)肅處理。我會(huì)通過嚴(yán)格落實(shí)中介機(jī)構(gòu)法律責(zé)任,督促保薦人、財(cái)務(wù)顧問、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員切實(shí)提升誠信守法、自律合規(guī)意識(shí)和專業(yè)化水平,依法、勤勉、審慎地開展證券服務(wù)業(yè)務(wù),不斷規(guī)范、強(qiáng)化資本市場(chǎng)的外部約束機(jī)制。

　　私募基金領(lǐng)域違法案件處罰8起。其中,盛世嘉和投資基金管理(北京)有限公司、深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司、廣東中大創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、廣東盈隆匯股權(quán)投資基金管理有限公司、湖北運(yùn)鴻創(chuàng)贏股權(quán)投資基金管理有限公司等私募基金管理人違反私募基金相關(guān)監(jiān)管規(guī)定,不同程度存在未按規(guī)定辦理基金產(chǎn)品備案、向非合格投資者募集資金、向不特定對(duì)象宣傳推介產(chǎn)品、承諾最低年化收益率、挪用基金財(cái)產(chǎn)、未評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等違法違規(guī)行為,依法受到行政處罰。我會(huì)將不斷加大對(duì)私募基金管理人的行政追責(zé)力度,堅(jiān)決遏制私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)多發(fā)態(tài)勢(shì),嚴(yán)令私募基金領(lǐng)域相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員恪盡職守,誠信為本,合規(guī)經(jīng)營,消除金融亂象,封堵監(jiān)管漏洞,防范金融風(fēng)險(xiǎn),督促私募基金管理人切實(shí)提升投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力,為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)更大力量。

　　期貨市場(chǎng)違法案件處罰3起。廖山炎操縱“普麥1601”期貨合約,上海有色金屬交易中心編造傳播虛假信息擾亂期貨市場(chǎng)秩序,三立期貨為其實(shí)際控制人個(gè)人借款提供擔(dān)保導(dǎo)致賬戶被人民法院凍結(jié),給投資者利益造成重大風(fēng)險(xiǎn),均依法受到相應(yīng)的行政處罰。與股票市場(chǎng)相比,期貨市場(chǎng)違法案件雖然數(shù)量不多,但違法行為的風(fēng)險(xiǎn)外溢效應(yīng)不容小覷。我會(huì)將不斷強(qiáng)化期貨衍生品市場(chǎng)的監(jiān)管執(zhí)法力度,規(guī)范期貨交易行為,促進(jìn)期貨市場(chǎng)更好發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能。

　　新三板市場(chǎng)違法案件處罰5起。其中,中泰證券與易所試公司合謀操縱該公司股票,哥侖步未及時(shí)披露公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理的辭職信息,晨龍鋸床未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露與關(guān)聯(lián)方資金往來情況,鴻銘科技未及時(shí)報(bào)送、披露重大資產(chǎn)重組事項(xiàng),楓盛陽未按規(guī)定及時(shí)披露對(duì)外擔(dān)保、資金占用事項(xiàng),均依法受到行政處罰。為促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展,我會(huì)對(duì)新三板市場(chǎng)持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度,有異動(dòng)必有反應(yīng),有違法必有懲處,我會(huì)將通過嚴(yán)格執(zhí)法不斷督促掛牌公司依法履行信息披露義務(wù),約束參與各方規(guī)范遵守交易秩序,保障新三板市場(chǎng)的健康發(fā)展,更好發(fā)揮其服務(wù)創(chuàng)新、成長(zhǎng)、中小微型企業(yè)的功能。

　　此外,我會(huì)還依法處理了短線交易、證券從業(yè)人員買賣股票、法人利用他人賬戶買賣股票、基金經(jīng)理“老鼠倉”交易等案件25起。

　　一年來,通過依法全面從嚴(yán)的行政處罰工作,有力震懾了市場(chǎng)違法行為,引導(dǎo)市場(chǎng)主體敬畏法律,知所行止,嚴(yán)守底線,有效凈化了市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境,鞏固了市場(chǎng)健康發(fā)展的法治基礎(chǔ),筑牢了不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的“防火墻”。新的一年,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)深入貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想,不忘初心,牢記使命,堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào),恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴(yán)格問責(zé),肩負(fù)起新時(shí)代賦予的新責(zé)任和新使命,持續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。

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