證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰
瀏覽
收藏
【摘要】近日，證監(jiān)會依法對4宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案，2宗短線交易及內(nèi)幕交易案。
1宗內(nèi)幕交易案中，河南銀鴿實業(yè)投資股份有限公司(簡稱銀鴿投資)時任董事長王某是銀鴿投資擬非公開發(fā)行股票事項這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，趙天琦與王某多次聯(lián)絡(luò)，趙天琦與其配偶王智煥控制使用“王智煥”賬戶買入“銀鴿投資”434,500股，共計獲利約44萬元。趙天琦、王智煥的上述行為違反了《證券法》第76條，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，河南證監(jiān)局決定沒收趙天琦、王智煥違法所得約44萬元，并處以約44萬元罰款。
1宗短線交易案中，2015年4月27日至7月6日，董榮亭為丹化化工科技股份有限公司(簡稱丹化科技)持股5%以上股東。在此期間，董榮亭證券賬戶通過二級市場累計買入丹化科技A股41,874,535股，累計賣出30,861,808股，交易虧損約415萬元。董榮亭的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對董榮亭給予警告，并處以10萬元罰款。
環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請各位點擊查看【證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰】了解自己是否具備報考資格，更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！
編輯推薦：
2017年第1次證券從業(yè)資格考試共設(shè)置23個考點
2017年證券從業(yè)資格考試包含23個城市和39個城市
【摘要】近日，證監(jiān)會依法對4宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案，2宗短線交易及內(nèi)幕交易案。
2宗短線交易及內(nèi)幕交易案中，一是成迪龍在2012年7月19日至2015年4月17日期間任浙江省圍海建設(shè)集團(tuán)股份有限公司(簡稱圍海股份)董事會秘書，在此期間成迪龍控制使用他人賬戶交易“圍海股份”，將持有的“圍海股份”在買入后六個月內(nèi)賣出，共計獲利約108萬元;成迪龍負(fù)責(zé)圍海股份資本運作等事項，是圍海股份擬并購杭州中藝生態(tài)環(huán)境工程有限公司這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，成迪龍控制使用他人賬戶買入“圍海股份”673,600股，沒有違法所得。成迪龍的上述行為違反了《證券法》第47條、第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條、第202條規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對成迪龍短線交易行為給予警告，并處以8萬元罰款;對成迪龍內(nèi)幕交易行為處以60萬元罰款。二是馬彥文擔(dān)任北京利德曼生化股份有限公司(簡稱利德曼)董事期間，控制使用他人賬戶在2014年8月1日至2015年2月2日內(nèi)將“利德曼”賣出后六個月內(nèi)又買入;利德曼董事長沈某仟、董事會秘書牛某輝是利德曼擬收購資產(chǎn)事項這一內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，馬彥文與沈某仟、牛某輝多次聯(lián)絡(luò)接觸，并控制使用他人證券賬戶買入“利德曼”756,937股，共計獲利約428萬元。馬彥文的上述行為違反了《證券法》第47條、第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條、第202條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對馬彥文短線交易行為給予警告，并處以7萬元罰款;對馬彥文內(nèi)幕交易行為沒收違法所得約428萬元，并處以約1,284萬元罰款。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將始終秉持“依法、從嚴(yán)、全面”的監(jiān)管理念，對內(nèi)幕交易、短線交易等違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢，切實保障資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展與投資者合法權(quán)益。
環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請各位點擊查看【證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰】了解自己是否具備報考資格，更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！
編輯推薦：
2017年第1次證券從業(yè)資格考試共設(shè)置23個考點
2017年證券從業(yè)資格考試包含23個城市和39個城市
最新資訊
- 2024年9月證券從業(yè)資格考試各科大綱2024-09-10
- 2024年8月證券從業(yè)資格考試科目及大綱2024-07-22
- 2024年7月證券從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印入口開通(7月8日15時起)2024-07-08
- 2024年8月香港證券從業(yè)資格考試背景介紹2024-07-02
- 參加2024年3月香港證券從業(yè)資格考試，請避免以下不當(dāng)行為2024-03-22
- 2024年3月香港證券從業(yè)資格考試身份證明文件要求2024-03-22
- 2024年3月香港證券從業(yè)資格考試規(guī)則：一般規(guī)則2024-03-22
- 2024年香港證券從業(yè)資格考試考前須知（考期3月23日）2024-03-22
- 2024年證券從業(yè)資格證考試考什么2024-03-18
- 證券從業(yè)資格證考哪些科目2024-03-18
打卡人數(shù)
