2017年第1次中國(guó)香港從業(yè)資格考試教材及考綱要求
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【摘要】根據(jù)《2017年中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第1號(hào))》可知，2017年第1次中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)資格考試時(shí)間為3月18日。小編整理相關(guān)考試信息供廣發(fā)考生參考。更多詳情請(qǐng)看下文：
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考試教材
成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲中國(guó)香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本。考生可根據(jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外,考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。
* 《證券及期貨條例》及其附屬法例
* 由中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
* 中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址:www.sfc.hk
* 中國(guó)香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk
* 中國(guó)香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/
* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看中國(guó)香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(專(zhuān)業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。
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【摘要】根據(jù)《2017年中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第1號(hào))》可知，2017年第1次中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)資格考試時(shí)間為3月18日。小編整理相關(guān)考試信息供廣發(fā)考生參考。更多詳情請(qǐng)看下文：
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七、考試綱要>>>2017年3月中國(guó)香港證券及期貨從業(yè)員資格考試綱要
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
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第1章:中國(guó)香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
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第2章:相關(guān)中國(guó)香港法例及新《公司條例》的原則 |
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第3章:《證券及期貨條例》 |
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第4章:發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例 |
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第5章:業(yè)務(wù)操守與客戶(hù)關(guān)系 |
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第6章:業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī) |
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第7章:在中國(guó)香港交易所的參與 |
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第8章:企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品 |
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第9章:市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |
卷二 證券規(guī)例
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第1章: 監(jiān)管架構(gòu) |
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第2章: 相關(guān)附屬法例的規(guī)定 |
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第3章:證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管 |
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第4章: 買(mǎi)賣(mài)于中國(guó)香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所”)交易的證券 |
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第5章: 其他證券活動(dòng) |
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第6章: 交易所買(mǎi)賣(mài)的期權(quán)及場(chǎng)外衍生工具 |
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第7章: 市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法 |
卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
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第1章:一般監(jiān)管架構(gòu) |
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第2章:后勤部門(mén)的監(jiān)察事宜 |
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第3章:資產(chǎn)管理規(guī)例 |
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第4章:失當(dāng)行為 |
卷十六 保薦人(代表)
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第1章:一般架構(gòu) |
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第2章:《上市規(guī)則》及首次公開(kāi)招股上市程序 |
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第3章:籌備首次公開(kāi)招股的任務(wù) |
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第4章:籌備上市申請(qǐng) |
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第5章:盡職審查 |
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第6章:于刊發(fā)招股章程后 |
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