深圳證券交易所新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則問(wèn)答

　　【摘要】2017年證券從業(yè)資格考試時(shí)間已經(jīng)公布，共安排了7次考試。備考工作正式啟動(dòng)，距離2017年第一次證券考試還有70天年左右。今天小編為你分享深圳證券交易所新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則問(wèn)答。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。深圳證券交易所新股網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則問(wèn)答

　　第一部分:關(guān)于《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》

　　1、本次修改的主要內(nèi)容是什么?

　　一是業(yè)務(wù)流程調(diào)整。取消新股申購(gòu)預(yù)繳款后,投資者申購(gòu)日(T日)申購(gòu)但無(wú)需繳納申購(gòu)款,T+2日根據(jù)中簽結(jié)果繳納認(rèn)購(gòu)款。

　　二是強(qiáng)調(diào)自主申購(gòu)。明確規(guī)定投資者應(yīng)自主表達(dá)申購(gòu)意向,證券公司不得接受投資者全權(quán)委托代其進(jìn)行新股申購(gòu)。

　　三是落實(shí)投資者申購(gòu)約束機(jī)制。細(xì)化和明確“網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí),6個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購(gòu)”的處理方式和處理原則。

　　四是棄購(gòu)股份處理。明確因投資者資金不足而放棄認(rèn)購(gòu)的股份、因結(jié)算參與人資金不足而被無(wú)效處理的股份由主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)或根據(jù)發(fā)行人和主承銷(xiāo)商事先確定的其他方式處理。

　　五是小盤(pán)股全部網(wǎng)上發(fā)行。明確公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在2000萬(wàn)股(含)以下且無(wú)老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)直接定價(jià)全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行。

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　　2、改革后的新股網(wǎng)上發(fā)行流程具體是怎樣的?

　　答:具體流程如下:

　　(1)T-2日,中國(guó)結(jié)算深圳分公司計(jì)算市值。

　　(2)T-1日,發(fā)行人與主承銷(xiāo)商刊登發(fā)行公告;中國(guó)結(jié)算深圳分公司向各證券公司發(fā)送可申購(gòu)額度。

　　(3)T日,投資者根據(jù)可申購(gòu)額度進(jìn)行新股申購(gòu),無(wú)需繳款;中國(guó)結(jié)算深圳分公司當(dāng)日配號(hào),并于盤(pán)后向結(jié)算參與人發(fā)送配號(hào)結(jié)果。

　　(4)T+1日,主承銷(xiāo)商公布中簽率,組織搖號(hào)抽簽,形成中簽結(jié)果;中國(guó)結(jié)算深圳分公司于當(dāng)日盤(pán)后向結(jié)算參與人發(fā)送中簽結(jié)果。

　　(5)T+2日,主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果,投資者查詢(xún)中簽結(jié)果;日終,中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶(hù)有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金。

　　(6)T+3日15:00前,結(jié)算參與人向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)其投資者放棄認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù);16:00,中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)結(jié)算參與人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)資金交收處理(不安排會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資),并于當(dāng)日將認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷(xiāo)商資金交收賬戶(hù)。

　　(7)T+4日,主承銷(xiāo)商公布網(wǎng)上發(fā)行結(jié)果,并將認(rèn)購(gòu)資金扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后劃給發(fā)行人。

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　　3、本次修改后,投資者申購(gòu)新股的持有市值要求、市值計(jì)算規(guī)則及證券賬戶(hù)使用的相關(guān)規(guī)定是否發(fā)生了變化?

　　答:未發(fā)生變化。

　　投資者需持有深圳市場(chǎng)非限售A股股份市值1萬(wàn)元(含)以上,且每5000元市值可申購(gòu)500股,不足5000元的部分不計(jì)入可申購(gòu)額度。市值計(jì)算以投資者為單位,按其T-2日(含)前20個(gè)交易日的日均市值計(jì)算。

　　其他限售A股、退市股票、B股、債券、基金等產(chǎn)品不計(jì)算市值;不合格、休眠、注銷(xiāo)證券賬戶(hù)不計(jì)算市值。凍結(jié)、質(zhì)押、董監(jiān)高持股限制、融資融券客戶(hù)信用證券賬戶(hù)、停牌或暫停上市股票均計(jì)算市值。

　　投資者只能使用一個(gè)有市值的證券賬戶(hù)進(jìn)行申購(gòu)。同一投資者使用多個(gè)賬戶(hù)申購(gòu)?fù)恍鹿?以及同一賬戶(hù)多次申購(gòu)?fù)恍鹿傻?以該投資者的第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu),其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。

　　4、證券公司在新股申購(gòu)中有哪些前端監(jiān)控義務(wù)?

　　答:一是有義務(wù)根據(jù)投資者持有市值數(shù)據(jù),做好對(duì)投資者網(wǎng)上申購(gòu)數(shù)量的前端監(jiān)控;二是有義務(wù)對(duì)不合格、休眠、注銷(xiāo)和無(wú)市值證券賬戶(hù)參與新股申購(gòu)的違規(guī)行為進(jìn)行前端監(jiān)控;三是有義務(wù)根據(jù)相關(guān)規(guī)定做好創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理的前端監(jiān)控。

　　5、投資者可以通過(guò)何種途徑獲知中簽情況?

　　答:主要有三種方式:一是T+1日收市后通過(guò)證券公司交易終端查詢(xún);二是通過(guò)主承銷(xiāo)商在指定報(bào)刊和網(wǎng)站披露的中簽結(jié)果公告查詢(xún);三是通過(guò)撥打電話(huà)400-808-9999查詢(xún)。

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　　6、“中簽投資者應(yīng)確保其資金賬戶(hù)在T+2日日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金”的時(shí)間點(diǎn),如何理解?

　　答:實(shí)施細(xì)則規(guī)定的“T+2日日終”是指T+2日晚上24點(diǎn)前,并不規(guī)定T+2日繳款的具體截至?xí)r點(diǎn)。結(jié)算參與人可以根據(jù)實(shí)際情況和投資者約定具體截至?xí)r點(diǎn),并確保不晚于T+2日晚上24點(diǎn)。

　　7、中簽投資者T+2日當(dāng)日賣(mài)出股票的應(yīng)得資金,是否可用于當(dāng)日新股認(rèn)購(gòu)資金交收?

　　答:在分級(jí)結(jié)算制度下,中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)與結(jié)算參與人之間進(jìn)行結(jié)算,結(jié)算參與人負(fù)責(zé)其與客戶(hù)之間的結(jié)算。結(jié)算參與人與投資者之間關(guān)于新股認(rèn)購(gòu)資金的清算交收及風(fēng)險(xiǎn)控制,與新股申購(gòu)預(yù)繳款制度下T日繳款的可用資金判斷標(biāo)準(zhǔn)相同,結(jié)算參與人應(yīng)對(duì)此做好前端監(jiān)控。

　　8、投資者中簽后出現(xiàn)新股認(rèn)購(gòu)資金不足情形的,如何處理?

　　答:投資者中簽后只需確保其資金賬戶(hù)在T+2日日終有足額認(rèn)購(gòu)資金,認(rèn)購(gòu)資金不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu),結(jié)算參與人將于T+3日15:00前向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào),放棄認(rèn)購(gòu)數(shù)量可以不為500股的整數(shù)倍,最小單位是1股。如投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次放棄認(rèn)購(gòu)情形的,將被列入限制申購(gòu)名單,自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含次日)內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購(gòu)。

　　9、如投資者T+2日日終無(wú)足額的新股認(rèn)購(gòu)資金,是否可以在T+3日15:00前進(jìn)行補(bǔ)款,同時(shí)結(jié)算參與人不進(jìn)行放棄認(rèn)購(gòu)申報(bào)?

　　答:結(jié)算參與人不得允許投資者T+3日進(jìn)行補(bǔ)款,且必須申報(bào)放棄認(rèn)購(gòu)。實(shí)施細(xì)則明確規(guī)定投資者繳款截止時(shí)間為T(mén)+2日終,并明確“投資者認(rèn)購(gòu)資金不足的,不足部分視為放棄認(rèn)購(gòu)”,結(jié)算參與人申報(bào)放棄認(rèn)購(gòu)應(yīng)當(dāng)以T+2日日終投資者認(rèn)購(gòu)資金實(shí)際到位情況為準(zhǔn)。

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　　10、關(guān)于“投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含次日)內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購(gòu)”的規(guī)定,如何理解?

　　答:放棄認(rèn)購(gòu)情形滬深兩市分開(kāi)統(tǒng)計(jì),以投資者為單位進(jìn)行判斷,即投資者持有多個(gè)證券賬戶(hù)的,其使用名下任何一個(gè)證券賬戶(hù)參與新股申購(gòu)并發(fā)生放棄認(rèn)購(gòu)情形的,均納入該投資者放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù),確認(rèn)多個(gè)證券賬戶(hù)為同一投資者持有的原則為證券賬戶(hù)注冊(cè)資料中的“賬戶(hù)持有人名稱(chēng)”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同。

　　“連續(xù)12個(gè)月”是指任意連續(xù)的12個(gè)月,滾動(dòng)計(jì)算;放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購(gòu)的新股只數(shù)計(jì)算;投資者部分放棄中簽股份也屬于“未足額繳款”的情形,納入放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)統(tǒng)計(jì);不合格、休眠、注銷(xiāo)證券賬戶(hù)所發(fā)生過(guò)的放棄認(rèn)購(gòu)情形也納入統(tǒng)計(jì)次數(shù);因結(jié)算參與人資金不足,導(dǎo)致投資者新股認(rèn)購(gòu)被確認(rèn)無(wú)效認(rèn)購(gòu)的,不納入放棄認(rèn)購(gòu)的次數(shù)統(tǒng)計(jì)。

　　投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽未足額繳款而被暫停6個(gè)月新股申購(gòu)資格的,6個(gè)月后自動(dòng)解鎖,投資者無(wú)需到開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部履行相關(guān)手續(xù)。

　　11、投資者通過(guò)什么渠道可以查詢(xún)自己是否進(jìn)入“不得參與網(wǎng)上新股申購(gòu)的投資者名單”?

　　答:對(duì)于投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款,6個(gè)月內(nèi)再進(jìn)行新股申購(gòu)的,申購(gòu)日日終中國(guó)結(jié)算深圳分公司將對(duì)其申購(gòu)做無(wú)效處理,并向證券公司反饋該筆申購(gòu)無(wú)效的原因(反饋代碼:E26),無(wú)需證券公司進(jìn)行前端控制?？紤]到相關(guān)信息涉及投資者的信用記錄,暫定不向市場(chǎng)推送投資者相關(guān)信息。下一步,深交所和中國(guó)結(jié)算將根據(jù)市場(chǎng)反饋研究確定具體處理方式。

　　12、T+3日中國(guó)結(jié)算深圳分公司將網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)資金劃至主承銷(xiāo)商交收賬戶(hù),T+4日主承銷(xiāo)商扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后將認(rèn)購(gòu)資金劃至發(fā)行人,期間利息如何處理?

　　答:由主承銷(xiāo)商和發(fā)行人自行協(xié)商確定。

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　　13、投資者放棄認(rèn)購(gòu)的新股以及因結(jié)算參與人資金不足而無(wú)效認(rèn)購(gòu)的新股如何處理?

　　答:放棄認(rèn)購(gòu)的新股和無(wú)效認(rèn)購(gòu)的新股都將不登記至投資者證券賬戶(hù),由主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)包銷(xiāo),或根據(jù)相關(guān)規(guī)定中止發(fā)行,或由承銷(xiāo)商按照事先公布的原則配售給其他參與申購(gòu)的投資者。對(duì)于主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)包銷(xiāo)或按其他原則處理的新股,網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后,主承銷(xiāo)商應(yīng)自行與發(fā)行人完成相關(guān)資金的劃付,由發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交股份登記申請(qǐng),中國(guó)結(jié)算深圳分公司據(jù)此完成相應(yīng)股份的登記。

　　14、網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行銜接方面有何特別規(guī)定?

　　答:一是對(duì)于公開(kāi)發(fā)行2000萬(wàn)股(含)以下且無(wú)老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的,擬公開(kāi)發(fā)行的股票全部向網(wǎng)上投資者直接定價(jià)發(fā)行。

　　二是網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日與網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日為同一日。

　　三是發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在T-1日前刊登網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告,按照既定比例安排網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行。

　　四是對(duì)于擬安排網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量回?fù)艿?要求主承銷(xiāo)商在T日當(dāng)日通知深交所。

　　五是凡參與新股網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)或申購(gòu)的投資者,不得再參與該只新股的網(wǎng)上申購(gòu)。

　　15、網(wǎng)上網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)繳款不足70%而中止發(fā)行時(shí)的具體流程是怎樣的?

　　答:中止發(fā)行時(shí),網(wǎng)上投資者中簽股份和網(wǎng)下投資者獲配股份均無(wú)效且不登記至投資者名下,已繳認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者,發(fā)行人和主承銷(xiāo)商將重新啟動(dòng)詢(xún)價(jià)和申購(gòu)流程。

　　T+3日16:00后,主承銷(xiāo)商統(tǒng)計(jì)網(wǎng)上網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)結(jié)果,確定是否中止發(fā)行。如中止發(fā)行,刊登中止發(fā)行公告,明確網(wǎng)上網(wǎng)下退款時(shí)間和方式及后續(xù)發(fā)行安排。

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　　第二部分:關(guān)于《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》

　　1、本次業(yè)務(wù)規(guī)則修改的主要內(nèi)容是什么?

　　答:一是業(yè)務(wù)流程調(diào)整。取消新股申購(gòu)預(yù)繳款后,網(wǎng)下投資者T日申購(gòu)但無(wú)需繳納申購(gòu)款,獲配后T+2日再繳納認(rèn)購(gòu)款。二是棄購(gòu)股份的處理。因配售對(duì)象資金不足而被無(wú)效處理的股份可由主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)包銷(xiāo),或根據(jù)相關(guān)規(guī)定中止發(fā)行,或由承銷(xiāo)商按照事先公布的原則配售給其他參與申購(gòu)的投資者。

　　2、新股發(fā)行改革后網(wǎng)下發(fā)行的具體流程是怎樣的?

　　答:具體流程如下:

　　(1)初步詢(xún)價(jià)前,主承銷(xiāo)商和發(fā)行人披露招股意向書(shū)和初步詢(xún)價(jià)及推介公告。

　　(2)初步詢(xún)價(jià)期間,主承銷(xiāo)商和發(fā)行人進(jìn)行路演推介,投資者為其管理的配售對(duì)象進(jìn)行報(bào)價(jià)。

　　(3)T-2日,主承銷(xiāo)商確定發(fā)行價(jià)格(區(qū)間)和有效報(bào)價(jià)投資者名單。

　　(4)T-1日,主承銷(xiāo)商和發(fā)行人披露發(fā)行公告。

　　(5)T日,網(wǎng)下投資者申購(gòu),無(wú)需繳付申購(gòu)資金。

　　(6)T+1日,主承銷(xiāo)商在深交所EIPO平臺(tái)上傳網(wǎng)下初步配售結(jié)果。

　　(7)T+2日,主承銷(xiāo)商公告初步配售結(jié)果;網(wǎng)下投資者繳納認(rèn)購(gòu)資金;中國(guó)結(jié)算深圳分公司確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)資金(不安排會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資)。

　　(8)T+3日,主承銷(xiāo)商在深交所EIPO平臺(tái)上傳最終配售結(jié)果。

　　(9)T+4日,中國(guó)結(jié)算深圳分公司將認(rèn)購(gòu)資金劃給主承銷(xiāo)商;主承銷(xiāo)商將認(rèn)購(gòu)資金劃入發(fā)行人賬戶(hù)。

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　　3、本次修改后,網(wǎng)下投資者參加初步詢(xún)價(jià)的資格要求和持有市值要求是否發(fā)生了變化?

　　答:未發(fā)生變化。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象參與網(wǎng)下發(fā)行需滿(mǎn)足以下條件:

　　1、網(wǎng)下投資者在協(xié)會(huì)完成配售對(duì)象信息的登記備案工作后,中國(guó)結(jié)算深圳分公司將對(duì)配售對(duì)象的證券賬戶(hù)、銀行賬戶(hù)進(jìn)行審核及配號(hào)。網(wǎng)下投資者應(yīng)于X-1日12:00前完成配售對(duì)象的登記備案及配號(hào)工作。

　　2、詢(xún)價(jià)前辦理好深交所EIPO平臺(tái)數(shù)字證書(shū)并能正常登陸。

　　3、X-2日(含)前20個(gè)交易日的日均市值不低于1000萬(wàn)元,且不低于發(fā)行人和主承銷(xiāo)商事先確定并公告的市值要求。

　　4、符合發(fā)行人和主承銷(xiāo)商事先確定的報(bào)價(jià)條件,且在EIPO平臺(tái)被主承銷(xiāo)商選為“詢(xún)價(jià)投資者”。

　　4、網(wǎng)下投資者獲配后未足額繳款的,有哪些約束措施?

　　答:網(wǎng)下投資者的資格管理和黑名單管理由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)。具體可參考中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則》。

　　5、網(wǎng)下投資者何時(shí)可通過(guò)何種途徑獲知自己的初步配售情況?

　　答:網(wǎng)下投資者可通過(guò)兩種途徑獲知初步配售結(jié)果并根據(jù)自己的獲配情況來(lái)繳納新股認(rèn)購(gòu)資金:一是T+1日15:00后通過(guò)深交所EIPO平臺(tái)查詢(xún);二是查詢(xún)主承銷(xiāo)商T+2日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站披露的網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告。

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