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《證券市場基本法律法規(guī)》考試側(cè)重點-虛假陳述、信息誤導行為的內(nèi)容

更新時間:2016-12-12 10:33:05 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽37收藏11

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試側(cè)重點匯總

  虛假陳述、信息誤導行為的內(nèi)容

  虛假陳述和信息誤導是指行為人對證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動的事實、性質(zhì)、前景、法律等事項作出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導,致使投資者在不了解事實真相的情況下,作出證券投資決定的欺詐行為。

  虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。

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  虛假陳述行為包括:

  (1)發(fā)行人、證券經(jīng)營機構(gòu)在招募說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出虛假陳述。

  (2)律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等專業(yè)性證券服務機構(gòu)在其出具的法律意見書、審計報告、資產(chǎn)評估報告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述。

  (3)證券交易場所、證券業(yè)協(xié)會或者其他證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述。

  (4)發(fā)行人、證券經(jīng)營機構(gòu)、專業(yè)性證券服務機構(gòu)、證券業(yè)自律性組織在向證券監(jiān)管部門提交的各種文件、報告和說明中作出虛假陳述。

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