《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試側(cè)重點(diǎn)-證券交易暫停和終止的情形

類別

暫停交易情形

終止交易情形

股票

(1)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再 
　　具備上市條件。 
　　(2)不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或?qū)ω?cái) 
　　務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者。 
　　(3)有重大違法行為。 
　　(4)最近3年連續(xù)虧損

(1)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。 
　　(2)不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正。 
　　(3)最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。 
　　(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn)

債券

(1)有重大違法行為。 
　　(2)發(fā)生重大變化不符合上市條件。 
　　(3)所募資金不按照核準(zhǔn)的用途使用。 
　　(4)未按照募集辦法履行義務(wù)。 
　　(5)近2年連續(xù)虧損

有暫停交易中第(1)項(xiàng)、第(4)項(xiàng)所列情形之一，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的；或者有第(2)項(xiàng)、第(3)項(xiàng)、第(5)項(xiàng)所列情形之一，在限期內(nèi)
　　未能消除的。另外，公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

基金

(1)發(fā)生重大變更而不符合上市條件。 
　　(2)違反國家法律、法規(guī)，證券監(jiān)督管理 
　　機(jī)構(gòu)決定暫停上市。 
　　(3)嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則

(1)不再具備法定的上市交易條件。 
　　(2)基金合同期限屆滿。 
　　(3)基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上 
　　市交易。 
　　(4)基金合同約定的或者基金份額上市交 
　　易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形