證券答疑:深港通相關(guān)問題

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　　問：什么是深港通?

　　答：深港通是“深港股票市場交易互聯(lián)互通機制”的簡稱，是指深交所和中國香港聯(lián)合交易所有限公司(下稱“聯(lián)交所”)建立技術(shù)連接，使兩地投資者通過當?shù)刈C券公司或經(jīng)紀商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。

　　深港通包括深股通和深港通下的港股通(下稱“港股通”)兩部分。其中，深股通是指中國香港投資者委托中國香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所在深圳設(shè)立的證券交易服務(wù)公司(SPV)，向深交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的深交所上市的股票;港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由深交所在中國香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司(SPV)，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票。

　　問：港股通規(guī)定范圍內(nèi)的標的股票有哪些?

　　答：港股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：(1)恒生綜合大型、中型、小型股指數(shù)成份股，且小型股指數(shù)成份股定期調(diào)整考察截止日十二個月港股平均月末市值不低于港幣50億元;(2)A+H股上市公司在聯(lián)交所上市的H股。

　　上述范圍內(nèi)股票存在以下情形的，不納入港股通股票：(1)在深交所上市的A股被實施風險警示、被暫停上市或者進入退市整理期的A+H股上市公司的相應(yīng)H股;(2)A股在上交所風險警示板交易或被暫停上市的A+H股上市公司的相應(yīng)H股;(3)在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票;(4)深交所認定的其他特殊情形。

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　　問：哪些投資者可以參與港股通?

　　答：參與港股通的境內(nèi)投資者限于機構(gòu)投資者和滿足港股通適當性要求的個人投資者。機構(gòu)投資者參與港股通交易，應(yīng)當符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

　　個人投資者參與港股通需滿足以下條件：

　　(1)證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)合計不低于人民幣50萬元，其中不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券;

　　(2)通過證券公司評估，滿足知識水平、風險承受能力和誠信狀況等方面的要求;

　　(3)不存在嚴重不良誠信記錄，不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的禁止或者限制參與港股通交易的情形。

　　符合上述適當性條件的個人投資者，還需簽署風險揭示書，并且與證券公司簽署委托協(xié)議后方可參與港股通交易。

　　問：深港通標的股票的市值篩選標準如何實施?

　　答：為防范中小市值股票跨境市場炒作和操縱風險，深港通對標的股票引入市值篩選標準。市值篩選標準具體實施時，有三個方面內(nèi)容需要投資者關(guān)注：一是為避免因市值波動頻繁調(diào)整標的范圍，給市場投資操作帶來不必要的影響，市值標準僅在指數(shù)成份股定期調(diào)整時執(zhí)行。二是市值標準的考察期、計算方法與指數(shù)成份股定期調(diào)整保持一致，深港通標的的市值計算方法為指數(shù)成份股定期調(diào)整考察截止日前六個月的日均市值，港股通標的市值計算方法為指數(shù)成份股定期調(diào)整考察截止日前十二個月的港股平均月末市值。三是A+H股不進行市值篩選。

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　　問：深港通的額度控制是如何規(guī)定的?

　　答：深港通不設(shè)總額度限制，但為防范資金每日大進大出的跨境流動風險，深港通設(shè)置了每日額度的限制，深股通每日額度為130億元，港股通每日額度為105億元。

　　當日港股通額度余額使用完畢，可能會影響投資者的買入申報。具體來說，當日額度在聯(lián)交所開市前時段使用完畢的，本所證券交易服務(wù)公司暫停接受相應(yīng)時段后續(xù)的買入申報，在該時段結(jié)束前不再恢復(fù)，但仍然接受賣出申報。因賣出申報成交等情形，導(dǎo)致當日額度余額大于零的，本所證券交易服務(wù)公司在聯(lián)交所持續(xù)交易時段開始時恢復(fù)接受后續(xù)的買入申報。當日額度在聯(lián)交所持續(xù)交易時段或者收市競價時段使用完畢的，本所證券交易服務(wù)公司停止接受當日后續(xù)的買入申報，但仍然接受賣出申報。在上述時段停止接受買入申報的，當日不再恢復(fù)，本所另有規(guī)定的除外。

　　此外，深港通下的港股通和滬港通下的港股通每日額度由深滬證券交易所分別控制，即均為105億元人民幣，互不影響、也不相互調(diào)劑。

　　問：港股通標的股票調(diào)出，對投資者的交易有何影響?

　　答：股票調(diào)出港股通股票，投資者不得通過港股通股票買入，但可以賣出。調(diào)出港股通股票的生效時間，以深交所證券交易服務(wù)公司公布的時間為準。

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