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必看!證券從業(yè)人員考前注意事項

更新時間:2016-11-04 10:03:46 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽71收藏35

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摘要   【摘要】2016年11月19-20日將舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。考試內(nèi)容包括一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務(wù)類資格考試。環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券從業(yè)人員考前注意事項供各位考生參考。更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。必看
  【摘要】2016年11月19-20日將舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試??荚噧?nèi)容包括“一般從業(yè)資格考試”和“專項業(yè)務(wù)類資格考試”。環(huán)球網(wǎng)校小編整理證券從業(yè)人員考前注意事項供各位考生參考。更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。必看!證券從業(yè)人員考前注意事項

  2016年11月證券從業(yè)資格考試將于11月19-20舉行,準考證打印入口已經(jīng)開通,請大家提前打印好準考證。

  點擊進入>>2016年11月19-20日證券業(yè)從業(yè)人員資格考試準考證打印

  證券從業(yè)是極具規(guī)范的行業(yè),在從業(yè)前你必須知道那些事情可以做那些事情不能做,不然一不小心就觸碰了法律的底線。根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第九條規(guī)定,證券從業(yè)人員不得從事以下活動:

  1、從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;

  2、利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場;

  3、編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場;

  4、損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

  5、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:“必看!證券從業(yè)人員考前注意事項”公布請各位考生查看,更多內(nèi)容請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇,我們愿與廣大考生朋友探討交流,共求進步!

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  6、接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;

  7、買賣法律明文禁止買賣的證券;

  8、利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益,損害客戶和所在機構(gòu)利益;

  9、違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

  10、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

  11、中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

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