證監(jiān)會就《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》及配套文件公開征求意見
2007年4月,我會出臺了《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》(證監(jiān)發(fā)〔2007〕55號),初步建立期貨公司凈資本監(jiān)管制度。2013年2月,針對期貨業(yè)由單一業(yè)態(tài)向多元業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)變的情況,我會對該制度進行修訂,進一步強化了公司資本與各項業(yè)務之間的有機聯(lián)系。但近年來,期貨市場與期貨行業(yè)發(fā)展較快,現(xiàn)行凈資本監(jiān)管制度逐漸呈現(xiàn)出一些不適應的狀況。一是部分期貨公司建立起期貨及衍生品綜合服務體系,但現(xiàn)行制度對期貨公司風險覆蓋不夠全面,部分關鍵監(jiān)管環(huán)節(jié)把控不足,難以適應新形勢下依法、從嚴、全面監(jiān)管的需要。二是期貨公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務放開后,期貨資管產(chǎn)品種類增多,風險特征各異,現(xiàn)行風險計算方式不能準確反映期貨資管業(yè)務風險狀況。三是部分監(jiān)管指標標準與當前市場容量及行業(yè)實際承擔的風險不相匹配,不能充分滿足現(xiàn)階段加強系統(tǒng)性風險防范的需要。
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【摘要】為加強期貨公司監(jiān)管,促進期貨公司穩(wěn)健經(jīng)營,我會對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》進行了修訂,并提升為部門規(guī)章。同時,制定了《期貨公司風險監(jiān)管報表編制與報送指引》,作為實施該規(guī)章的配套文件?,F(xiàn)就以上文件向社會公開征求意見。請各位考生查看詳情。證監(jiān)會就《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》及配套文件公開征求意見
此次主要是針對上述已經(jīng)不適應市場發(fā)展的相關規(guī)定進行修訂,從而更好的引導期貨公司穩(wěn)健經(jīng)營,增強行業(yè)整體競爭力,具體內(nèi)容如下:一是提高最低凈資本要求至3000萬元,加強結(jié)算風險防范;二是按流動性、可回收性及風險度大小進一步細化資產(chǎn)調(diào)整比例,提高凈資本計算的科學性;三是調(diào)整資產(chǎn)管理業(yè)務風險資本準備計提范圍與計提標準,提升風險覆蓋全面性;四是鼓勵期貨公司多渠道補充資本,允許期貨公司將次級債按規(guī)定的比例計入凈資本;五是進一步強化對期貨公司的監(jiān)管要求,加大監(jiān)管力度。
歡迎社會各界對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》及配套文件提出寶貴意見,我會將根據(jù)社會公開征求意見的情況,認真研究各方反饋意見,進一步完善上述文件。
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