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證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公司債券發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查工作指引》

更新時(shí)間:2016-10-27 10:20:14 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽78收藏31

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  【摘要】為進(jìn)一步規(guī)范公司債券發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,統(tǒng)一檢查及處理標(biāo)準(zhǔn),提高現(xiàn)場(chǎng)檢查效率,防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),在總結(jié)前期對(duì)債券發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,近日,證監(jiān)會(huì)制定發(fā)布了《公司債券發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查工作指引》(以下簡(jiǎn)稱《工作指引》)。請(qǐng)各位考生查看詳情。證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公司債券發(fā)行人現(xiàn)場(chǎng)檢查工作指引》

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  《工作指引》明確了檢查對(duì)象的選取方式,確立了以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的專項(xiàng)檢查以及“雙隨機(jī)”抽查等機(jī)制;結(jié)合公司債券的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素,確定了現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容與方法,列明了現(xiàn)場(chǎng)檢查中應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)方面以及可采取的具體檢查手段;明確了進(jìn)場(chǎng)準(zhǔn)備、實(shí)施檢查、結(jié)束檢查三個(gè)階段應(yīng)開展的具體工作事項(xiàng)和工作要求;框定了針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)采取針對(duì)性措施的相關(guān)原則和分工安排。

  下一步,證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)公司債券的日常監(jiān)管工作,進(jìn)一步提高公司債券發(fā)行人的規(guī)范水平,保護(hù)公司債券投資者合法權(quán)益,促進(jìn)公司債券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

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