證監(jiān)會對8宗案件作出行政處罰

證監(jiān)會對8宗案件作出行政處罰

　　3宗編造傳播虛假信息案中，一是微信公眾號“彌達斯”(微信號：midasjr)由中融匯智金融服務(上海)有限公司(簡稱中融匯智)實際運營。“彌達斯”內(nèi)容中心總編輯李輝在2016年2月24日撰寫了《國家隊：招商銀行副行長喊你還錢了》一文，當晚“彌達斯”正式發(fā)布該文，并被廣泛傳播。該文采用不符合實際的標題吸引讀者眼球，內(nèi)容上也存在斷章取義、主觀臆測、曲解發(fā)言人真實意思等情形。二是成都每日經(jīng)濟新聞報社有限公司(簡稱每日經(jīng)濟新聞)于2016年2月25日00:02在每經(jīng)網(wǎng)(域名www.nbd.com.cn)發(fā)布名為《注冊制改革授權下周實施 A股市場步入敏感期》的報道，該報道撰寫人為每日經(jīng)濟新聞記者李智。該報道在未經(jīng)核實的情況下，引用了“知情人士透露，自3月1日起創(chuàng)業(yè)板將全面停止審核，后續(xù)按注冊制實施;主板和中小板暫時未定，擇期再做安排”的虛假消息，報道發(fā)布后被多個主流財經(jīng)網(wǎng)站轉(zhuǎn)載，包括同花順財經(jīng)、搜狐證券、新浪財經(jīng)、鳳凰財經(jīng)、網(wǎng)易財經(jīng)、中證網(wǎng)等，造成了虛假信息的廣泛傳播，嚴重擾亂了正常的證券市場秩序。三是時任五礦證券首席分析師王先春，在微信群中看到一條信息：“知情人士透露，自3月1日起創(chuàng)業(yè)板將全面停止審核，后續(xù)按注冊制實施;主板和中小板暫時未定，擇期再做安排”，隨后未經(jīng)核實，通過其助理將該信息在微博轉(zhuǎn)發(fā)，致使虛假信息進一步傳播。上述3宗案件中，李輝、李智、王先春的上述行為均違反了《證券法》第78條第1款規(guī)定;中融匯智、每日經(jīng)濟新聞的上述行為違反了《證券法》第78條第3款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第206條規(guī)定，我會分別作出以下處罰決定：責令中融匯智、李輝改正，并分別處以20萬元罰款;對每日經(jīng)濟新聞、李智分別處以20萬元罰款;對王先春處以15萬元罰款。

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　　2宗內(nèi)幕交易案中，一是牡丹江恒豐紙業(yè)股份有限公司(簡稱恒豐紙業(yè))董事長徐某是恒豐紙業(yè)與天津渤海商品交易所擬進行重組這一內(nèi)幕信息的知情人。張永保與徐某因工作關系認識多年，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，兩人存在聯(lián)絡，張永保使用其本人賬戶買入“恒豐紙業(yè)”共211,800股，獲利6，183.71元。張永保的上述行為違反了《證券法》第73條、76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定沒收張永保違法所得6，183.71元，并處以3萬元罰款。二是維多利商業(yè)(集團)有限公司(簡稱維多利集團)實際控制人鄒某某是成商集團股份有限公司(簡稱成商集團)擬購買維多利集團百貨資產(chǎn)這一內(nèi)幕信息的知情人。鄒招賢作為鄒某某親兄弟，關注知曉維多利集團謀劃出售資產(chǎn)事項，其判斷出維多利集團將向成商集團出售百貨資產(chǎn)后，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用其實際控制的賬戶買入“成商集團”股票66,300股，沒有違法所得。鄒招賢的上述行為違反了《證券法》第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，鑒于當事人有主動承認違法事實、認錯態(tài)度較好的情形，貴州證監(jiān)局決定對鄒招賢給予警告，并處罰款3萬元。

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　　1宗中介機構未勤勉盡責案中，2015年11月10日，沈機集團昆明機床股份有限公司(簡稱昆明機床)第一大股東沈陽機床(集團)有限責任公司(簡稱沈機集團)擬將持有的昆明機床25.08%股份全部轉(zhuǎn)讓給西藏紫光卓遠股權投資有限公司(簡稱紫光卓遠)，雙方簽訂了相關股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。紫光卓遠在進行相關信息披露時，未披露股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議中“3個月自動解除”條款和包括“獲得云南有關部門支持”條款在內(nèi)的全部生效條件。中德證券未取得并核查沈機集團和紫光卓遠正式簽署的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，未發(fā)現(xiàn)紫光卓遠的信息披露存在重大遺漏，其為紫光卓遠出具的財務顧問核查意見存在重大遺漏。中德證券的上述行為違反了《證券法》第173條和《上市公司收購管理辦法》第9條第2款規(guī)定，依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會決定責令中德證券改正，沒收業(yè)務收入300萬元，并處以300萬元罰款;對核查意見簽字主辦人李慶中和王鑫給予警告，并分別處以5萬元罰款。

　　上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，嚴厲懲處資本市場各類違法違規(guī)行為，維護公開、公平、公正的市場秩序，促進資本市場健康發(fā)展。

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